1.金融市场与资产管理行业考点 　　理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分 理解金融市场的分类和构成要素 　　按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场 　　按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场 　　按

2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》备考训练试题汇总 1 2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》备考训练试题（1） 在线题库 2 2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》备考训练试

1.我国基金设立实行的是( )。 　　A.审批制 　　B.注册制 　　C.审批制和注册制 　　D.核准制 　　[答案] A 　　2.目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是( )。 　　A.审批制 　　B.注册制 　　C.

1.我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由( )设立。 　　A：基金持有人 B：基金托管人 　　C：基金管理人 D：基金发起人 　　[答案] C 　　2.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》备考提分试题及答案汇总 1 2019年基金从业资格考试《基金法律法规》备考提分试题及答案（1） 在线题库 2 2019年基金从业资格考试《基金法律法规》备考提分试题及答

1、 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　　)。 　　A.独立性原则 　　B.客观性原则 　　C.专业性原则 　　D.协调性原则 　　答案：C

1、 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括(　　)。 　　A.产品 B.价格 　　C.规模 D.促销 　　答案：C 　　2、 ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是(　　)。 　　A.被动操作的指数基金 　　B.独特的实物申购机制

第 1 题：股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。 　　Ⅰ、参与被投资企业股东大会(股东会) 　　Ⅱ、关注被投资企业经营状况 　　Ⅲ、日常联络和沟通工作 　　Ⅳ、参与被投资企业董事会、监事会 　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 1 题：( )负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。 　　A、监事会 　　B、董事会 　　C、理事会 D 　　、股东大会 　　【正确

1、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于()的主要内容。 　　A、成立股份公司 　　B、上市前辅导 　　C、促销和发行 　　D、股票上市及后续 　　答案：C 　　解析：股权投资基金投资

1.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。 　　A.50 　　B.100 　　C.200 　　D.500 　　2.随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德(　　)的特征。

1.(　　)会导致ETF总份额的减少，(　　)会导致ETF总份额的扩大。 　　A.折价套利;溢价套利 　　B.溢价套利;折价套利 　　C.风险套利;无风险套利 　　D.无风险套利;风险套利 　　2.ETF联接基金的特征不包括(　　

1.QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括(　　)。 　　A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重 　　B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货

1.下列关于被动投资指数复制的说法中，错误的是(　　)。 　　A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法 　　B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加 　　C.根据抽样方法不同，抽样复制可以分为

1.(　　)即货币资金的融通。 　　A.融资 　　B.金融 　　C.理财 　　D.筹资 　　2.金融市场的构成要素包括(　　)。 　　A.证券市场 　　B.股票市场 　　C.金融服务机构 　　D.金融工具 　　3.按照交

1.下列对货币市场工具的描述中，错误的是(　　)。 　　A.均是债务契约 　　B.期限在1年以内 　　C.流动性高 　　D.本金安全性低，风险较高 　　2.中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的(　　)。 　　A.

1.资产负债表的报告时点通常不包括(　　)。 　　A.月末 　　B.会计季末 　　C.半年末 　　D.会计年末 　　2.利润表的基本结构是(　　)。 　　A.收入减去成本等于利润 　　B.收入减去费用等于利润 　　C.收入加

1、下列关于资产相关性对风险的影响表述正确的是( )。 　　A.负相关时组合的风险较高 　　B.正相关时组合的风险较高 　　C.不相关时组合的风险较高 　　D.相关性与组合的风险无关 　　答案：B 　　解析：在其他条件不变的情况

1、以下各项不属于投资风险的是( )。 　　A.市场风险 　　B.商业风险 　　C.流动性风险 　　D.信用风险 　　答案：B 　　解析：投资风险来源于投资价值的波动。商业风险是公司面临变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风

1、组织机构不包括( )。 　　A.会员大会 　　B.理事会 　　C.专门委员会 　　D.协商大会 　　答案：D 　　解析：我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。 　　2、证券交易所的