1、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管

1、基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为()和金融负债。 　　A、持有至到期投资 　　B、可供出售的金融资产 　　C、贷款和应收款项 　　D、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 　　正确答案：D 　　解答：一般

第 1 题 ( )亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。 　　A.资产负债表 　　B.利润表 　　C.现金流量表 　　D.所有者权益变动表 　　【正确答案】B 　　【答案解析】利润表亦称损益表，反映一定时期(如一个会计季度或会

1、资产管理公司对客户利益担负()责任。 　　A.保险 　　B.信托 　　C.为客户创造盈利 　　D.保管 　　B 　　解析：资产管理公司对客户利益担负信托责任。信托责任本质上是两方或多方之间基于信任的一种法律关系，通常存在于受

(1) 基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。 　　A:董事 　　B:监事 　　C:咨询服务人员 　　D:投资管理人员 　　答案:C 　　解析:基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以

(1) 货币市场基金不得投资于( )。 　　A:现金 　　B:期限在1年以内的大额存单 　　C:可转换债券 　　D:剩余期限在397天以内的债券 　　答案:C 　　解析:货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票。(2)可转

(1) ( )年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。 　　A:2000 　　B:2001 　　C:2002 　　D:2003 　　答案:C 　　解析: 2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公

(1) 按照( )的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。 　　A:交易工具的期限 　　B:交易标的物 　　C:交易方式 　　D:交割期限 　　答案:B 　　解析:按照交易标的物的不同，金融

(1)基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。 　　A:100 　　B:150 　　C:200 　　D:300 　　答案:C 　　解析:基金募集期限届

(1) 下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。 　　A:分析基金走势 　　B:宣传推介基金 　　C:发售基金份额 　　D:办理基金份额申购和赎回 　　答案:A 　　解析:基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公

(1) 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是( )。 　　A:增长型基金 　　B:收入型基金 　　C:平衡型基金 　　D:稳定型基金 　　答案:A 　　解析:根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型

《股权投资基金》难度不是很大，属于偏文的性质。要求考生具有较强的理解能力和记忆能力 　　我们可以根据大纲，先把教材整体看一遍，大纲没有列的可以了解不必细看。结合考试大纲和基础班的课程，有针对性的进行学习。官方没有给出可以参考的习题集，很多

1.我国企业选择境外直接上市，需要先向( B )提出申请。 　　A.境外证券监管机构 　　B.境内证券监管机构 　　C.境外证券交易所 　　D.境内证券交易所 　　2.关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是( D )。

1.合格投资者必须具备的要素包括( B )。 　　Ⅰ.具备风险识别能力 　　Ⅱ.达到规定的资产规模或收入水平 　　Ⅲ.具备风险承担能力 　　IV.具备专业的投资能力 　　A.Ⅲ、IV 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、I

1、 公司型股权投资基金的基金清算顺序是( )。 　　A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 　　B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公

1、 关于股权投资基金的募集方式，表述准确的是( ) 　　A.获得中国证券投资基金业协会批准后实行公开募集 　　B.获得中国证监会批准后可实行公开募集 　　C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可实行公开募集 　　D.现阶

1.根据马克维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是(　)。 　　A.每种证券与其他证券之间的相互关系 　　B.每种证券期望收益率的方差 　　C.投资者对每种证券的偏好 　　D.每种证券的期望收益率 　　【答案】C

1.根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定，下列符合混合基金的要求的是( )。 　　A.股票投资比例：65%～80% 　　B.股票投资比例：80%～95% 　　C.股票投资比例：85%～100% 　　D.股票投资比例：

1.下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM , 收益率(r) -20 30概率( p ) 1/2 1/2。该证券的期望收益率等于(　A　)。 　　A.EM = 5 　　B.EM = 6 　　C.EM = 7 　　

1.基金管理人应在每年结束后( )内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。 　　A.30日 　　B.15个工作日 　　C.90日 　　D.60日 　　参考答案：C 　　2.基金管理公司的内部控制的总体目标不