1. 关于投资者教育的基本原则，以下准确的是( )。 　　A 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 　　B 存有广泛适用的投资者教育计划 　　C 投资者教育有固定的推广模式 　　D 投资者教育有成熟的经验能够遵循 　　

1. 以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。 　　A. 规范性 　　B. 继承性 　　C. 特殊性 　　D. 普遍性 　　参考答案： D 　　2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。 　　

1.金融资产一般分为(　)金融资产和(　)金融资产。 　　A.债券类;股权类 　　B.债券类;基金类 　　C.股权类;基金类 　　D.基金类;所有权类 　　『准确答案』A 　　『答案解析』金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的

1、对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为( )时，能够最大限度地降低组合风险。 　　A: 0.5 　　B: 0 　　C: -1 　　D: 1 　　答案:C 　　解析:相关系数值越小，则标准差-预期收益率平面中由投

1、 下列关于有效投资组合，说法错误的是( )。 　　A: 在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分 　　B: 有效投资组合即是分布于资本市场线上的点，代表了有效前沿 　　C:对于每一个有效投资组合而言，给定其风险的大小，便可根据

1、在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为( )。 　　A: 位于证券市场线上 　　B: 位于证券市场线下方 　　C: 位于资本市场线上 　　D: 位于证券市场线上方 　　答案:D

1. 在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。 　　A.按规定分享投资收益 　　B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 　　C.承担委托投资的损失 　　D.知情的权利 　　答案：ABD 　　2. 做市商在其所报的价位

1. 关于股票帐户，下述说法错误的是( )。 　　A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证 　　B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力 　　C.开立股票帐户是投资者实行股票交易的一个条件 　　D.要想买卖股票的人都能够开立股票帐户 　

1. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。 　　A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 　　B.违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 　　C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 　　D.向客

1、基金托管人理应按照合同约定，如实向投资者披露()以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项，不得隐瞒或者提供虚假信息。 　　Ⅰ. 基金投资 　　Ⅱ. 资产负债 　　Ⅲ. 投资收益分配 　　Ⅳ. 基金承担的费用和业绩报酬 　　A.

1. 关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法准确的是( )。 　　A. 股东所有制性质能够包括民营、国有、外资; 不限于高新技术企业 　　B. 股东所有制性质能够包括民营、国有、外资;且必须为高新技术企业 　　C. 股东所有制性质只

1.下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。 　　A.向投资者发售虚构的基金 　　B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金 　　C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司 　　D.以不存有的某个项目作为投资标额

1、2005年11月发布的《创业投资企业管理暂行办法》明确国家对创业投资企业实行(　)管理。 　　A、登记 　　B、注册 　　C、备案 　　D、审批 　　2、股权投资基金行政监管的主要法律法规依据是(　)。 　　Ⅰ.《证券法》

1、下列关于证券投资基金分类的意义，说法错误的是(　)。 　　A、对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较 　　B、对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理 　　C、对基金研究评价机构而言，基金的分类

1.营销组合四太要素中，( )是满足投资者需求的手段。 　　A.促销 　　B.费率 　　C.产品 　　D.渠道 　　2.一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少，是指基金产品线的( )。 　　A.宽度 　　B.长度 　　

1.将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。 　　A.集合理财 　　B.风险共担 　　C.分散风险 　　D.组合投资 　　2.基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的

第五章、基金职业道德 　　第一节、道德与职业道德 　　第二节、基金职业道德规范 　　第三节、基金职业道德教育和修养 　　加入基金从业交流群：515107172关注基金从业资格证考试更多资讯动态 　　题库：全真模考、

第一节 基金监管概述 　　一、基金监管的概念 　　基金监管是指政府监管机构依法对基金市场，基金市场主体及其活动的基金监督与管理。 　　二、基金监管体系： 　　二、基金监管的目标 　　第二节 基金监管机构和自律组织 　　一、基金监

证券投资基金分类概述 　　证券投资基金分类的意义。 　　1、 对投资者来说，科学的分类有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。 　　2、 对基金管理公司来说，基金业绩的比较应该在同一

第二章考试大纲 　　(1)证券投资基金的概念与特点 　　(2) 证券投资基金的参与主体 　　(3) 证券投资基金的法律形式和运作方式 　　(4)证券投资基金的起源与发展 　　(5)我国证券投资基金业的发展历史 　　(6)证券投资