1、( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。 　　A. 虚假记载 　　B. 误导性陈述 　　C. 重大遗漏 　　D. 诋毁他人 　　2、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。 　

1、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。 　　A. 要事无巨细地披露所有信息 　　B. 要披露所有可能影响投资者决策的信息 　　C. 对信息披露人不利的信息也要披露 　　D. 要充分披露重大信息 　　2、下列

1. 投资者通过将基金(　　)与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。 　　A. 净值增长指标 　　B. 本期利润 　　C. 加权平均份额本期利润 　　D. 加权平均净值利润率 　　

1.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是()。 　　A.天骥基金 　　B.淄博基金 　　C.基金开元 　　D.基金金泰 　　2.()是现代金融体系的两大运作载体。 　　A.基金市场和股票市场 　　B.金融市场和金融服务

第1题 　　适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。以下不属于前述提到的内外部环境的是(C)。 　　A.公司经营理念变化 　　B.公司经营战略变化 　　C.公司人员变动 　　D.法律法规调整 　

第1题 　　关于公开募集基金，以下描述错误的是()。 　　A.公开募集基金需报证监会审核批准后才能够开始募集 　　B.公开募集基金理应由基金管理人管理，托管人托管 　　C.公开募集基金理应经中国证监会注册 　　D.公开募集基金持有

1、关于特定客户资产管理业务，以下描述错误的是( )。 　　单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10% 　　客户委托初始资产不得低于3000万元人民币 　　委托财产可投资于商品期货、金融衍生品 　　

1、基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。 　　基金发起人 　　基金份额持有人 　　基金托管人 　　基金管理人 　　答案：D 　　基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人。 　　2、关于资本资产定价模型的市场组合，以下

1、已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括(　　)。 　　A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理 　　B.如后期A公司相应整改完毕,

1. 以下不属于金融市场的是(B) 　　A.上海黄金交易所 　　B.北京石油交易所 　　C.中国外汇交易中心 　　D.银行间同业拆解中心 　　2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D) 　　A.投资未来收益具有不确定性 　　

第1题契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下()属于与股权投资业务有关的内容。 　　A.交易及清算交收安排 　　B.违约责任 　　C.私募基金财产的估值和会计核算 　　D.当事人及其权利义务基金的费用与税收 　　参

1、 下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是()。 　　A 、 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次 　　B 、 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90% 　　C 、 基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

1. 假设某基金每季度收益率分别为7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么简单年华收益率为()。A 　　A：15.00% 　　B：15.36% 　　C：14.00% 　　D：14.36% 　　2. 经中国人民银行总行批

1. 根据相关规定，结算备付资金账户以()的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。C 　　A：托管人和基金联名 　　B：基金 　　C：托管人 　　D：管理人 　　2. ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点

1、合伙企业合伙人是()的，缴纳个人所得税;合伙人是()和其他组织的，缴纳企业所得税。 　　A.非法人;法人 　　B.自然人;法人 　　C.有限合伙人;无限合伙人 　　D.普通合伙人;特定合伙人 　　准确答案是：B 　　解析：合

1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( )投资方式。 　　A.集合 B.集资 C.联合投资 D.合作 　　2、证券投资基金在美国被称为( )。 　　A.证券投资信托基金 　　B.共同基金 　　C.信托

1、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起()个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 　　A 10 　　B 20 　　C 30 　　D 60 　　2、推导利率期限结构一般应使用()。 　　A CAPM模型

1、 假设资本定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数(β)为2。 　　如果市场预期收益率为12%，市场无风险利率为()。 　　A 8% 　　B 10% 　　C 12% 　　D 16% 　　2、 一般投资者都是风险厌恶

1基金投资跟踪与评价的核心是()。 　　A对基金销售业务以及人际关系的维护 　　B基金投资效益及客户评价的稳步提高 　　C对基金销售业绩及工作人员素质的提高 　　D对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流 　　解析：正确答案”A“

1()要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行 　　A明确责任 　　B权利制衡 　　C风险控制 　　D严格授权 　　解析：正确答案”D“ 　　2关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正