2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考前提分试题及答案（2）

　　1、基金管理人理应设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报()核准。

　　A、中国证券投资基金业协会

　　B、证券监督管理机构

　　C、中国证券业协会

　　D、国务院

　　2、在证券市场交易中，信息不对称是市场存有的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这个基础也决定了信托关系可能带来()。

　　A、利润损失

　　B、道德风险

　　C、收入效应

　　D、替代效应

　　3、中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()。

　　A、1999年12月30日，制定《证券投资基金行业公约》

　　B、2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生

　　C、国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》

　　D、2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

　　4、基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、使用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

　　A、外部控制

　　B、系统控制

　　C、过程控制

　　D、内部控制

　　5、在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素包括()。

　　Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任水平

　　Ⅱ.投资者的诚信水准、资金实力以及心理承受水平

　　Ⅲ.管理层的理念和经营风格

　　Ⅳ.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　6、基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是()的风险偏好。

　　A、投资者

　　B、经理层

　　C、销售人员

　　D、托管机构

　　7、内部控制的目标是在一定的范围内()，提升基金管理人的经营效益。

　　A、提升基金的安全性

　　B、提升基金的利润率

　　C、降低或消除经营风险

　　D、降低或消除系统风险

　　8、内部控制的原则包括()。

　　Ⅰ.合法性原则

　　Ⅱ.健全性原则

　　Ⅲ.成本效益原则

　　Ⅳ.持续发展原则

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、()指基金管理人各机构、部门和岗位职责理应保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作理应分离。

　　A、健全性

　　B、制约性

　　C、独立性

　　D、有效性

　　10、完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制，这是内部控制措施中的()。

　　A、横向控制

　　B、隔离控制

　　C、纵向控制

　　D、风险控制

　　11、()指基金管理人使用科学化的经营管理方法降低运作成本，提升经济效益，以合理的控制成本达到的内部控制效果。

　　A、投入产出

　　B、成本效益

　　C、有效性

　　D、盈利性

　　12、基金管理人内部控制机制一般包括()。

　　Ⅰ.员工自律

　　Ⅱ.各部门主管的检查监督

　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　13、基金管理人内部控制的基本要素不包括()。

　　A、内部监控

　　B、信息沟通

　　C、结果反馈

　　D、控制环境

　　14、在内部控制的基本要素中，()构成公司内部控制的基础。

　　A、控制环境

　　B、控制活动

　　C、风险评估

　　D、内部监控

　　15、在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是()。

　　A、控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

　　B、基金管理人管理层理应牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识

　　C、基金管理人理应健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

　　D、基金管理人的组织结构理应体现互帮互助、相互协调的原则，各部门共同完成各项工作