2019基金从业《证券投资基金》题库试题及答案（4）

　　(1)审慎监管原则主要是(　)

　　A. 针对基金管理人经营能力的监管

　　B. 旨在促进基金管理人约束其承担债务的能力

　　C. 避免产生基金管理人单方面追求高收益而过分冒险

　　D. 以上均正确

　　(2)(　)用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金

　　A. 主动型基金

　　B. LOF

　　C. 公募基金

　　D. ETF

　　(3)封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 20

　　D. 30

　　(4)货币市场基金的赎回基金份额价格确定原则为(　)

　　A. “未知价”原则，货币市场基金的申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。

　　B. “确定价”原则。货币市场基金的申购、赎回基金份额价格以申请日上一个交易日的基金份额净值为基准进行计算。

　　C. “确定价”原则。货币市场基金的申购、赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算。

　　D. 以上皆不对

　　(5)有价证券(　　)。

　　A. 有价值和价格

　　B. 没有价值和价格

　　C. 没有价值有价格

　　D. 没有价格有价值

　　(6)以下属于基金首次募集披露的信息是(　)。

　　A. 基金季度报告

　　B. 基金净资产

　　C. 基金份额上市交易公告书

　　D. 基金份额发售公告

　　(7)货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天但剩余存续期限超过(　　)天的浮动利率债券。

　　A. 360

　　B. 360

　　C. 397

　　D. 425

　　(8)基金管理公司主要股东要求持续经营(　)个以上完整会计年度。

　　A. 5

　　B. 4

　　C. 3

　　D. 2

　　(9)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,以下说法不准确的是( )

　　A. 在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述

　　B. 当集中营销时间有限制，可使用“欲购从速”、“申购良机”等词语提示投资者

　　C. 不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述

　　D. 不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述

　　(10)按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过(　　)。

　　A. 60%

　　B. 40%

　　C. 20%

　　D. 10%