LOF的募集与交易 (一)LOF的募集 我国只有深交所开办LOF业务。场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式经济注册系统登记系统;场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。 (二)LOF的上市交易 LOF在交

ETF的募集与交易 (一)ETF份额的募集 场内认购、场外认购;现金认购、证券认购 我国一般采用场内现金认购、场外现金认购和网上组合证券认购、网下组合证券认购四种方式。 (二)ETF份额的上市交易 1、上市首日的开盘参考价为前一工

基金运作信息披露的主要内容和应用 (一)基金净值公告 主要包括：基金资产净值、份额净值和份额累计净值 披露频率 基金净值增长率 (二)季度报告 基金合同生效不足2个月的，基金管理人可不编制当期季度报告。 1、基金概况。即基金的基

基金募集信息披露的主要内容和应用 (一)基金合同 1、主要披露事项。 2、基金合同中披露信息的应用 ⑴基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息。 ⑵基金合同特别约定的事项，包括各当事人的权利义务、基金持有人大会、基金合同终止等

基金管理人的信息披露业务 管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。 ①向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集材料。份额发售的3日前，登

基金信息披露概述 一、基金信息披露的意义和作用 (一)有利于防止利益冲突与利益输送 (二)有利于投资的价值判断 (三)有利于提高证券市场的效率 (四)有利于防止信息滥用 二、基金信息披露的原则 (一)实质性原则 1、真实性原

QDII基金的交易 (一)QDII基金的认购 已发行的华夏全球、南方全球、上头亚太、华安国际、工银全球、银华全球基金最高认购费率为1.5%;嘉实海外、华宝海外、海富通海海外基金的最高认购费率为1.2%，并且随着认购金额的增加而递减。

QDII基金的募集程序 (一)QDII基金的募集程序 主要包括合格境内机构投资者资格的申购及审核、QDII基金产品的申请及核准、经营外汇业务资格申请、基金份额发售、备案和合同生效 1、合格境内机构投资者资格的申请及审核。 ⑴财务稳健

ETF、LOF的募集与交易 一、ETF的募集与交易 (一)ETF份额的募集 场内认购、场外认购;现金认购、证券认购 我国一般采用场内现金认购、场外现金认购和网上组合证券认购、网下组合证券认购四种方式。 (二)ETF份额的上市交易

基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 一、开放式基金份额的转换 开放式基金份额的转换：投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换成同一基金管理公司管理的另一种基金份额的一种业务模式。 未知价法 由于基金的申

开放式基金的申购与赎回 一、申购、赎回的概念 二、申购和认购的区别 认购是在基金设立募集期内申请购买;申购是在基金合同生效后申请购买。 一般情况下，认购期费率比申购期优惠。认购份额一般要经过封闭期才能赎回，申购份额在申购成功后第二个

开放式基金的募集与认购 一、开放式基金的募集 (一)募集程序：申请、核准、发售、备案、公告 (二)募集申请 文件项目与封闭式基金基本相同，但部分文件在具体内容上有所不同。如开放式基金的基金合同草案中应包括最低募集份额总额，基金份额的

一、封闭式基金的募集程序 一般步骤申请、核准、发售、备案、公告 (一)封闭式基金募集申请 主要文件：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等 (二)封闭式基金募集申请的核准 中国证监会 应当自受理封闭式基金募

基金销售机构的准入条件与职责 一、基金销售机构准人条件 1.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行; 2.财务状况良好，运作规范稳定; 3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施; 4.

基金销售监管机构和自律组织 中国证监会是我国基金市场的监管主体，中国证券投资基金业协会作为我国证券投资基金行业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。 (一)中国证监会对基金销售的监管 中国证监会内部设有基金监管部，具体承担基金监管职

基金销售适用性的指导原则的涵义 (一)投资人利益优先原则。 是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，当优先保障基金投资人的合法利益。该原则是核心原则。 (二)全面性原则。 是指基金销售机构应当将基金销售适

投资者教育的意义 (一)有助于培育成熟的投资理念，增强投资者风险意识 我国基金市场的投资者主要以分散的中小个人投资者为主。 (二)有助于增强基金行业的市场化调节机制，夯实市场发展的基础 (三)有助于增强基金投资者的自我保护能力，提高

构成制订机构举例 国家法律人大或人大常委会《证券法》《公司法》《证券投资基金法》《刑法》及修正案 行政法规国务院《期货交易管理条例》《证券期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 部门规章国务院组成部

一、证券投资的收益 (一)股票投资收益 1、股息收入。具体形式——⑴现金股息⑵股票股息 税后利润分配顺序:弥补以前年度的亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付优先股股息、支付普通股股息 2、资本利得。买入价与卖出价之间的差额

基金分类概述 一、根据运作方式的不同分类——封闭式基金、开放式基金 封闭式基金：基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 开放式基金：基金份额不固定，基