我国证券交易采用两种竞价方式： 集合竞价方式，每个交易日的9点15-9点25为开盘集合竞价时间　2.连续竞价方式 9点30-11点30 ，13点-15点为连续竞价时间 股票投资收益包括;1.股息收入2.资本利得3.公积金转增股本 在上

国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过哪四个阶段：高涨，危机，萧条，复苏 影响股票价格的主要因素：1.公司层面2.宏观经济层面3.其它因素 普通股股东的权利：1.公司重大决策参与权2.公司资产收益权和剩余资产

证券指数。 ⑴定义。选择样本股→选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值→计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正→指数化 ⑵国外的证券指数介绍。道·琼斯平均指数、纳斯达克综合指数、金融时报指数、日经指数 ⑶我国的证券指数介绍。

证券交易的原则和规则 ⑴证券交易的原则。公开{信息公开原则}、公平{平等机会}、公正 ⑵证券交易的承销及规则 ①开户阶段。 ②委托阶段。正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和保护投资者权益的重要环节。 ③成交阶段。价格优

LOF 与ETF的区别：(同学们需要认真学习掌握) (1) 申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易。ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易 。 (2) 申购、赎回的场所不同：ETF通过交易所进行;LOF在代销网点进行。 (

证券投资的收益与风险要点 一、证券投资的收益 (一)股票投资收益 1、股息收入。具体形式——⑴现金股息⑵股票股息 税后利润分配顺序:弥补以前年度的亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付优先股股息、支付普通股股息 2、资本利得。

股票基金要点 一、股票基金在投资组合中的作用 1、 适合长期投资。 2、 风险较高、预期收益也较高。 3、 提供了应付通货膨胀最有效的手段。 二、股票基金与股票的不同 1 股票价格随时变动;股票基金价格每个交易日只有1个价格。

证券投资基金分类概述要点 一、证券投资基金分类的意义 1、 对投资者来说，科学的分类有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投 资者做出正确的投资选择与比较。 2、 对基金管理公司来说，基金业绩的比较应该在同一类别

我国股票的类型 (1)按投资主体的性质分类。在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众殷和外资股等不同类型。 ①国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的

证券市场的结构 1.层次结构。 按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。 (1)证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售

证券发行人包括： 1.公司(企业)。公司(企业)是证券市场主要的发行主体，它们发行的证券称为公司(企业)证券。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。其中，股份有限公司可以公开发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，公

证券投资人 证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应的，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。 1.机构投资者 (1)政府机构。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供

证券市场监管的意义：(1)保障投资者利益(2)维护市场秩序(3)发展和完善证券市场体系(4)准确和全面的信息 证券市场监管的目的：(1)保护投资者(2)保证证券市场的公平效率和透明(3)降低系统性风险 证券市场监管的原则：(1)依法管理

基金监管框架： 中国证监会及其派出机构：对基金管理人及其业务活动实施监管 基金行业协会：行业自律管理 日常监管实施：中国证监会基金部、各证监局、证券交易所和中国证券业协会基金公司会员部 证券市场的结构 1.层次结构。 按证券进入

有价证券具有以下特征： 1.收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益。 2.流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现;变现的交易成本极小;本金保持相对稳定。 3.风

我国证券市场法规体系： 构成制订机构举例 国家法律人大或人大常委会《证券法》《公司法》《证券投资基金法》《刑法》及修正案 行政法规国务院《期货交易管理条例》《证券期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例

投资者教育的意义 (一)有助于培育成熟的投资理念，增强投资者风险意识 我国基金市场的投资者主要以分散的中小个人投资者为主。 (二)有助于增强基金行业的市场化调节机制，夯实市场发展的基础 (三)有助于增强基金投资者的自我保护能力，提高

基金销售适用性的指导原则的涵义 (一)投资人利益优先原则。 是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，当优先保障基金投资人的合法利益。该原则是核心原则。 (二)全面性原则。 是指基金销售机构应当将基金销售适

基金销售适用性的概念 指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当根据基金投资人的风险承受能力来销售不同风险等级的产品。 基金销售适用性是一个基金行业的准则，它所要达到的目标是通过规范风险提示来纠正基金销售中存在的短视营销、误导投资

投资者教育活动的内容和形式 1.各基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险。 2.在基金公司层面，所有给客户的基金宣传推介材料都要求包