一、开放式基金份额登记的概念 开放式基金份额登记：投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 二、我国开放式基金登记机构及其职责 我国《证券投资基金法》规定，开放式

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Credit Portfolio View模型 麦肯锡公司提出的Credit Portfolio View模型直接将将转移概率与宏观因素的关系模型化，然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化，得出模型中的一系列参数值。Credit

国家风险主权评级 国际风险是指经济主体在与非本国居民进行国际经贸与金融往来时，由于别国经济、政治和社会等方面的变化而遭受损失的风险。国家风险不仅包括一个国家政府未能履行其债务所导致的风险(主权风险)，也包括主权国家以直接或间接方式影响债务

信用风险组合模型 根据原理上的差异，信用风险组合模型可以分为两类 l 解析模型。通过一些简化假设，对信贷资产组合给出一个“准确”的解。解析模型能够快速得到结果，但缺点是需要建立在对违约风险因素诸多苛刻的假定基础上。 l 仿真模型。用大

基金的市场营销 基金市场营销的特征：服务性、专业性、持续性 基金市场营销的意义： 实现公司经营目标 推进投资者教育工作 建议良好投资者关系 提升公司品牌形象 基金市场营销的主要内容： 目标市场与投资者的确定 营销环境的分析

基金的运作 基金的运作方式：基金营销、基金募集与交易、基金投资运作、基金后台管理及其他基金运作活动 基金资产估值的概念及基本原则：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的

基金的类型和分析方法 股票基金在投资组合中的作用:追求长期资本增长;高风险高收益;有效抵御通货膨胀风险的投资工具; 股票基金与股票的区别： 1. 股票基金是组合投资，风险相对分散化;单一股票投资风险相对集中，投资风险较大; 2. 股

基金市场的参与主体 基金管理人在基金运作中的作用：发售基金份额;基金财产投资管理;基金募集与管理的其他事务性工作。 基金管理人的主要业务和业务管理：基金募集与销售、投资管理、受托资产管理业务、基金运营、投资咨询服务业务 基金托管人在基

证券投资基金特点 1. 集合理财、专业管理 2. 组合投资、分散风险 3. 利益共享、风险共担 4. 严格监管、信息透明 5. 独立托管、保障安全 证券投资基金分类 1. 根据法律形式不同：契约型、公司型 2. 根据份额是否

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我国股票的分类 按投资主体的性质分类，我国将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。 按照流通受限与否分类，我国将股票划分为流通股和非流通股。 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形

第一章证券市场基础知识 证券：是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。 有价证券的分类 狭义的有价证券指资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是指证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，商品证券包括提货单

第三节 基金销售的主要法律规定 一、《证券投资基金销售管理办法》 2004.6.25中国证监会颁布，2004.7.1实施 第一部规范基金销售活动的部门规章 二、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 中国证监会2007.3.

第二节 基金监管和主要法律法规 一、基金监管概述 (一)基金监管目标 1、保护基金投资者的合法利益。 2、保证市场的公平、效率和透明。 3、防范和降低系统性风险。 4、推动基金业的规范发展。 (二)基金监管的原则 1、依法监管原则

第九章 基金法律制度与监督管理 第一节 我国证券市场法规体系和监督管理 一、我国证券市场的法规体系 国家法律：《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》、《人民共和国刑法》及修正案… 行政法规：《期货交易管理条例》、《证券期货投

基金临时信息披露的主要内容和应用 “重大性”：影响投资者决策标准;影响证券市场价格标准 (一)临时报告 重大事件：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或基金托管人，基金管理人的

基金托管人的信息披露义务 主要：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节 ①基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。 ②对管理人编制的相

第三节 基金的信息披露和应用 一、基金募集信息披露的主要内容和应用 (一)基金合同 1、主要披露事项。 2、基金合同中披露信息的应用 ⑴基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息。 ⑵基金合同特别约定的事项，包括各当事人的权利

第二节 基金主要当事人的信息披露义务 一、基金管理人的信息披露业务 管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。 ①向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招