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第九章 基金法律制度与监督管理 第一节 我国证券市场法规体系和监督管理 一、我国证券市场的法规体系 国家法律：《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》、《人民共和国刑法》及修正案… 行政法规：《期货交易管理条例》、《证券期货投

第二节 基金监管和主要法律法规 一、基金监管概述 (一)基金监管目标 1、保护基金投资者的合法利益。 2、保证市场的公平、效率和透明。 3、防范和降低系统性风险。 4、推动基金业的规范发展。 (二)基金监管的原则 1、依

2015年基金从业资格考试《基础知识》网络辅导招生简章 　　基金从业全科VIP班 　　适应人群：适用于任何学习阶段的学员 　　包含课程：2015年证券投资基金上与下册(精讲班+冲刺班+习题班+模考押题班+考试不过免费重学) 　　详细

基金的投资管理业务流程： 研究→投资决策→投资执行→绩效评估及信息反馈→投资组合调整 投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。 内部风险主要

基金市场营销的特征：服务性、专业性、持续性 意义：有利于实现公司经营目标;有利于推进投资者教育工作;有利于提升公司的品牌形象。 营销环境的分析：公司本身的情况;影响投资者决策的因素;监管机构对基金营销的监管 营销组合的四大要素：产品、

基金份额的发售(第173页) 封闭式基金基金份额上市交易条件：基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金持有人不少于1000人。 中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定;基金管理

招募说明书摘要(第204页) 基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、季度报告、基金半年度报告、年度报告及基金上市交易公告书等。 基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。 报告期末基金所持有的所有股票明细及报

第二节 基金管理人 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心作用。基金管理费是基金管理人的主要收入来源。《证券投资基金法》规定：基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。 一、

一、基金代销机构 (一)基金代销机构的资格管理 1、商业银行申请基金代销业务资格。最近3年无违法违规;取得资格的不少于该部门员工人数的1/2，管理人员有资格、2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务【第九条】 2、证券公司申请基金代销

我国股票的分类 按投资主体的性质分类，我国将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。 按照流通受限与否分类，我国将股票划分为流通股和非流通股。 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形

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一、ETF的募集与交易 (一)ETF份额的募集 场内认购、场外认购;现金认购、证券认购 我国一般采用场内现金认购、场外现金认购和网上组合证券认购、网下组合证券认购四种方式。 (二)ETF份额的上市交易 1、上市首日的开盘参考价为前

一、开放式基金份额登记的概念 开放式基金份额登记：投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 二、我国开放式基金登记机构及其职责 我国《证券投资基金法》规定，开放式