股票的定义（判断） □（大多数概念段落都可出多选题：如“以下关于股票说法正确的”）：股票是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股金额相等。同种类的每一股份应当具有同等的权利。股票实质上代表了股东对

证券市场自律管理。 □证券交易所的主要职能： 1、为组织公平的集中交易提供保障。 2、提供场所设施 3、公布证券交易即时行情，并公布。 4、指定交易、管理规则等 5、对证券交易实时监控 6、对上市公司披露信息进行监督 7、因

证券市场的行政监管（重点）。 “法制、监管、自律、规范”八字方针。□证券市场监管的原则： 1、依法监管。 2、保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是各国证券监管的首要任务。 3、三公原则：公开、

证券市场法律法规（多选、判断） □证券市场法律法规分为三个层次：第一层次，法律（法结尾）；第二层次，行政法规（条例结尾）；第三层次，部门规章（办法或规定结尾）。 1999年7月1日《中国证券法》实施，2006年1月1日修订后生效。 1

证券登记结算公司。（单选） 是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。□设立条件：第一，自有资金不少于2亿元。第二，必需的场所设施。第三，人员从业资格。第四其他条件。2001年中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着

证券公司治理和内部控制。(判断、单选) 证券公司应按照现代企业制度，明确划分股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责，建立完备的风险管理制度和内部控制体系。诚实守信，保障客户合法权益，维护公司资产的独立和完整。 2003年《证券公司治理

证券公司。 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。 （注意第一章相关内容，这里不再重复提及） 我国第一家专业型证券公司—深圳特区证券公司于1987年成立，1998年，我国《证券法》出台。2006年新修订《证券法》实施，对证券

证券投资风险。（多选、判断） 一般而言，风险是指对投资者预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。与证券投资相关的所有风险成为总风险，□分为： 1、系统风险。是指由于某种全局性的共同因素引起的风险，对所有证券的收益产生影响。不能通过多

证券投资收益。（多选、判断、） 1、股票收益。□包括股息收入、资本利得和公积金转增收益组成。 股息的来源是公司的税后利润。□股息的具体形式：（1）现金股息。（2）股票股息。股票股息是以股票的方式派发的股息。按持股比例进行分配。实际上是将

证券指数。（难点） 股价平均数或股价指数是衡量股票市场总体价格水品及其变动趋势的尺度，也是反映经济发展状况的灵敏信号。□指数编制步骤： 1、 选择样本股 2、 选择基期并计算基期平均股价 3、 计算计算期平均股价 4、 指数化

场外交易市场。（多选） 在证券市场发展早期，许多证券买卖都是在柜台进行，因此成为柜台市场或店头市场。现在是电话市场、网络市场。□特征： 1、 场外市场是一个分散的无形市场。 2、 其组织方式采取做市商制。 3、 证券品种和经营机构众

证券交易所。（多选、判断） 在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司；符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，其股票将在柜台市场转手交易。 证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，□是整个证券市

证券发行制度。（单选、判断、多选） □证券发行制度分为： 1、注册制。实行公开管理原则。发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可以进行证券发行，无须再经过批准。 2、核准制。是指发行人申请发

证券发行价格。（多选、判断） □我国规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款列于公司的资本公积金。 股票发行的定价方式，可以协商定价、一般询价、累计投标询价和上

中国证券市场发展史 我国最早出现的股票是外商股票，最早的证券交易机构也是外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。1918年成立的北平证券交易所是中国人创办的第一家证券交易所。(P20

□国际证券市场发展现状与趋势（多选，多为ABCD四个选项） 证券市场一体化 投资者法人化 金融创新深化 金融机构混业化。1999年，美国通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，取消了银行

证券监管机构 证券监管机构是中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）及其派出机构。是国务院直属的证券监督管理机构。□证券市场的产生 得益于社会化大生产和商品经济的发展。 得益于股份制的发展 得益于信用制度的发展证券市场的发展阶段

自律性组织 □自律性组织包括证券交易所和证券业协会。 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。权利机构为全体会员组成的会员大会。

证券市场中介机构 □证券市场中介机构是指为证券发行、交易提供服务的各类机构。 1、证券公司 2、证券登记结算机构 3、证券服务机构：证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。

证券投资人（单选、判断） □证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。 □机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。 政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。 □金融机构包括证券经营机构、银