2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习（7）

　　[单选题]会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于(　)人。

　　A55

　　B35

　　C80

　　D30

　　参考答案：C

　　[单选题]假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为(　)。

　　A5.00%

　　B10.00%

　　C7.20%

　　D3.52%

　　参考答案：C

　　[多选题]在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是(　　)。

　　A可转换基金

　　B可转换债券

　　C可转换普通股票

　　D可转换优先股票

　　参考答案：BD

　　[多选题]2006年我国实施的新修订的《人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(　　)。

　　A进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

　　B对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类

　　C建立以净资本为核 心的监管指标体系

　　D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度’

　　参考答案：ABCD

　　[多选题]证券公司从事证券承销业务的具体方式为(　　)。

　　A直接发行

　　B包销

　　C代销

　　D公募发行

　　参考答案：BC

　　[多选题]由于(　　)的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。

　　A未来收益

　　B账面价值

　　C年度预算

　　D市场利率

　　参考答案：AD

　　[单选题]央行采用的一般性货币政策工具包括(　)。 Ⅰ.法定存款准备金率Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.税收和支出

　　AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅲ

　　DⅢ.Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]迈克尔·波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有(　)。 Ⅰ.现有竞争者Ⅱ.潜在进入者Ⅲ.替代产品Ⅳ.供应商和购买商

　　AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ

　　DⅢ.Ⅳ

　　参考答案：B

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