2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习（10）

　　[单选题]道氏理论认为，最重要的价格是()。

　　A最高价

　　B最低价

　　C收盘价

　　D开盘价

　　参考答案：C

　　[单选题]创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限 仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。(　)

　　A3个月;30日

　　B30日;30日

　　C30日;3个月

　　D3个月;3个月

　　参考答案：A

　　[单选题]证券产品进场时机选择的要求有()。 I 进场时机的选择应结合证券市场环境 II 进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上 III 选择进场时机需要消极的投资思维跟进 IV 进场时机的选择应当制定合理的退出目标 V 进场时机的选择应当制定合理的进入目标

　　AI、III、IV

　　BI、II、IV

　　CI、II、V

　　DI、II、III、IV、V

　　参考答案：B

　　[单选题]下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是()。 I 进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度 II 增强执业人员的守法意识 III 增强执业人员的诚信意识 IV 提高执业人员的业务素质

　　AI、II、III

　　BII、III、IV

　　CI、III、IV

　　DI、II、III、IV

　　参考答案：D

　　[单选题]以下不属于主动轮动策略的优点有()。 I 容易理解，且符合自上而下的投资理念，适合机构投资者进行行业配置 II 少了对行业特殊性和公司信息的依赖 III 抗压力能力得到增强 IV 依据货币需求增速M2进行轮动，使得策略具有较强的可操作性

　　AI、III、IV

　　BII、III

　　CIII、IV

　　DII、III、IV

　　参考答案：D

　　[单选题]信用风险客户评级的内容主要包括( )。 Ⅰ 违约Ⅱ 违约概率 Ⅲ 统计违约模型Ⅳ 违约风险暴露

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

　　A1%~10%

　　B1%~5%

　　C5%~10%

　　D10%以下

　　参考答案：B

　　[多选题]沪深300指数的成分股的选择空间是(　　)。

　　A非ST、*ST股票、非暂停上市股票

　　B公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

　　C上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

　　D股票价格无明显的异常波动或市场操纵

　　参考答案：ABCD

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