2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习（9）

　　[单选题]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ 投资偏好Ⅱ 风险承受能力Ⅲ 服务需求Ⅳ 资产状况

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　[单选题]关于沃尔评分法，下列说法错误的是( )。

　　A把若干个财务比率用线性关系结合起来，以此评价公司的信用水平

　　B选择了8种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为100分

　　C选择好财务比率后再确定标准比率，并与实际比率相比较，评出每项指标的得分，再求出总比分

　　D沃尔评分法有一个弱点，就是未能证明为什么要选择这些指标，而不是更多或更少，或者选择别的财务比率，也未能证明每个指标所占比重的合理性

　　参考答案：B

　　[单选题]股票投资风格分类体系的标准不包括()。

　　A公司规模

　　B股票价格行为

　　C公司成长性

　　D股票的风险特征

　　参考答案：D

　　[单选题]我国法律法规对适当性原则的规定 《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合()要求。 I 期限和品种符合客户的投资目标 II 收益符合客户目标 III 符合客户的风险承受能力等级 IV 签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险

　　AI、II、III

　　BII、III、IV

　　CI、III、IV

　　DI、II、III、IV

　　参考答案：C

　　[单选题]客户的非财务信息主要是指( )等。 Ⅰ 社会地位Ⅱ 收支情况 Ⅲ 年龄Ⅳ 风险承受能力

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[多选题]外国债券一般是由发行地所在国的(　　)承销。

　　A金融机构

　　B证券公司

　　C几家大银行

　　D中央银行

　　参考答案：AB

扫码进入证券从业微信备考群

　　☞☞进入考试网证券从业资格考试题库，更多{章节练习+每日一练+错题分析}等你来！