2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习（6）

　　[单选题]《人民共和国证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(　　)。

　　A设立或撤销分支机构

　　B变更注册资本

　　C更换法定代表人

　　D更换总经理

　　参考答案：D

　　[单选题]用来反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。

　　A证券市场线方程

　　B证券特征线方程

　　C资本市场线方程

　　D套利定价方程

　　参考答案：C

　　[单选题]在K线理论的四个价格中，( )是最重要的。

　　A开盘价

　　B收盘价

　　C最高价

　　D最低价

　　参考答案：B

　　[单选题](　　)是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

　　A外国债券

　　B欧洲债券

　　C美洲债券

　　D亚洲债券

　　参考答案：A

　　[单选题]普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是(　　)。

　　A必须是在公司正常经营时

　　B必须是在公司解散清算时

　　C普通股股东必须持股一年以上

　　D普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的

　　参考答案：B

　　[单选题]支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于( )

　　A机构主力斗争的结果

　　B支撑线和压力线的内在抵抗作用

　　C投资者心理因素的原因

　　D证券市场的内在运行规律

　　参考答案：C

　　[多选题]以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是(　)。

　　A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

　　B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价

　　C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

　　D股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　参考答案：BC

　　[多选题]具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备( )条件。

　　A总资产和资本充足率符合有关规定

　　B设有专门的基金托管部门

　　C有安全保管基金财产的条件

　　D有安全高效的清算、交割系统

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