2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习（8）

　　[单选题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D10

　　参考答案：B

　　[单选题]下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是(　　)。

　　A按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

　　B负责ADR的注册和过户

　　C负责保管ADR所代表的基础证券

　　D负责对公司管理监督

　　参考答案：C

　　[单选题]中国证券业协会的章程应由(　　)制定。

　　A会员大会

　　B理事会

　　C股东大会

　　D证券交易所

　　参考答案：A

　　[单选题]下面不属于独立衍生工具的是(　　)。

　　A可转换公司债券

　　B远期合同

　　C期货合同

　　D互换和期权

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使(　　)的法人、其他组织或个人。

　　A股东权利

　　B管理权利

　　C分配权利

　　D指挥权利

　　参考答案：A

　　[多选题]关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有(　)。

　　A结算所是期货交易的专门清算机构

　　B逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

　　C结算所不以独立的公司形式组建

　　D结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市剎度

　　参考答案：ABD

　　[多选题]下列符合股价性质的描述有( )。

　　A在看涨市场中，股价直线上升

　　B在看跌市场中，股价直线下降

　　C在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨

　　D在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌

　　参考答案：CD

　　[单选题]加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于()。Ⅰ投资管理方式不同Ⅱ风险控制程度不同Ⅲ收益率不同Ⅳ交易成本和管理费用不同。

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式(　)公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。 Ⅰ.营业场所Ⅱ.证监会网站Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.公司网站

　　AⅠ.Ⅲ

　　BⅢ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：D

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