2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（十四）_第2页

　　第 1 题

　　我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括( )。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

　　Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

　　Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅳ.组织、监督证券交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 我国《证券交易所管理办法》规定，除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外，证券交易所的职能还包括：①对会员进行监管;②对上市公司进行监管;③设立证券登记结算机构;④管理和公布市场信息;⑤中国证监会许可的其他职能。

　　第 2 题

　　下列各项中，属于证券投资者保护基金的有( )。

　　Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%～5%缴纳基金

　　Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源主要包括：①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金;②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%—5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;③发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入;④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;⑤国内外机构、组织及个人的捐赠;⑥其他合法收入。

　　第 3 题

　　契约型基金与公司型基金的区别包括( )。

　　Ⅰ.法律形式不同

　　Ⅱ.投资者的地位不同

　　Ⅲ.基金营运依据不同

　　Ⅳ.发行规模不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：①基金营运依据不同;②投资者的地位不同;③法律形式不同。

　　第 4 题

　　我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应禁止的行为有( )。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 基金管理人不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤依照法律、行政规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　第 5 题

　　下列属于金融衍生工具市场特点的有( )。

　　Ⅰ.杠杆性

　　Ⅱ.风险性

　　Ⅲ.虚拟性

　　Ⅳ.结构性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融衍生工具市场的特点有杠杆性、风险性和虚拟性。

　　第 6 题

　　政府实施货币政策的主要措施包括( )。

　　Ⅰ.调整再贴现率

　　Ⅱ.调整利率

　　Ⅲ.推行公开市场业务

　　Ⅳ.调整税率

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 政府实施货币政策的主要措施包括：①控制货币发行;②控制和调节对政府的贷款;③推行公开市场业务;④改变存款准备金率;⑤调整再贴现率;⑥选择性信用管制;⑦直接信用管制;⑧常备借贷便利。

　　第 7 题

　　根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括( )。

　　Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证

　　Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　Ⅲ.取得注册会计师证书 3 年以上

　　Ⅳ.不超过 65 周岁

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 按照《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：①所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合本规定第 6 条所规定的条件并已提出申请;②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;③取得注册会计师证书 1 年以上;④不超过 60 周岁;⑤执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法违规行为。

　　第 8 题

　　我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。

　　Ⅰ.萌芽期

　　Ⅱ.休眠期

　　Ⅲ.整顿期

　　Ⅳ.再度发展期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段：①萌芽期;②发展期;③整顿期;④再度发展期。

　　第 9 题

　　中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括( )。

　　Ⅰ.筹集、管理和运作基金

　　Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益

　　Ⅳ.对证券公司进行监督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均属于中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责;第Ⅳ项属于证券监督管理机构的职责。

　　第 10 题

　　RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别在于( )。

　　Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇

　　Ⅱ.RQFII 机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

　　Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外

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