2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（十四）

　　第 1 题

　　未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为( )。

　　A.风险期望

　　B.风险头寸

　　C.风险暴露

　　D.风险预算

　　参考答案：C

　　参考解析： 未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为风险暴露。

　　第 2 题

　　回购交易通常在( )交易中运用。

　　A.远期

　　B.现货

　　C.债券

　　D.股票

　　参考答案：C

　　参考解析： 回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　第 3 题

　　结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。

　　A.交易所

　　B.证券公司

　　C.基金公司

　　D.商业银行

　　参考答案：A

　　参考解析： 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。目前，美国证券交易所(简称 AMEX)有数千种结构化产品上市交易;我国香港交易所也推出了结构化产品。

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　　第 4 题

　　从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A.保护投资者利益，让投资者树立信心

　　B.证券经营机构的不断壮大

　　C.保证证券交易价格的稳定

　　D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　参考答案：A

　　参考解析： 从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　第5 题

　　为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是( )。

　　A.长期建设国债

　　B.特别国债

　　C.基本建设债券

　　D.国家重点建设债券

　　参考答案：B

　　参考解析： 特别国债是指为了特定的政策目标而发行的国债。“增加国有商业银行资本金”属于特定的政策目标，因此，为了增加国有商业银行资本金而发行的债券是特别国债。

　　第 6 题

　　以样本股的发行量或者成交量作为权数计算出来的股价平均数是( )。

　　A.修正股价平均数

　　B.综合股价平均数

　　C.简单算术股价平均数

　　D.加权股价平均数

　　参考答案：D

　　参考解析： 加权股价平均数也称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计耸出来的股价平均数。

　　第 7 题

　　甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 2.4 亿元，公司没有内部职工股。若每股股价 1 元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。

　　A.1800

　　B.3000

　　C.6000

　　D.3200

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。因此，该公司首次发行的普通股数量不得少于 2.4×25%=0.6(亿股)=6000(万股)。

　　第 8 题

　　银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )。

　　A.企业

　　B.银行和非银行金融机构

　　C.个人

　　D.国外机构

　　参考答案：B

　　参考解析： 记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又被称为“跨市场发行”)三种情况。个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　第 9 题

　　股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

　　A.账面价值

　　B.资产价值

　　C.实际价值

　　D.清算资金

　　参考答案：C

　　参考解析： 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。

　　第 10 题

　　一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有( )。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.加速性

　　D.可管理性

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融风险的加速性是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。