2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（十三）_第2页

　　第 1 题

　　我国现代金融业的四大支柱包括( )。

　　Ⅰ.信托

　　Ⅱ.银行

　　Ⅲ.保险

　　Ⅳ.债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 信托、银行、证券、保险并称为现代金融业的四大支柱。

　　第 2 题

　　记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有( )的特点。

　　Ⅰ.可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅱ.转让相对复杂或受限制

　　Ⅲ.便于挂失

　　Ⅳ.必须一次缴纳出资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 记名股票的特点是：①股东权利归属于记名股东;②可以一次或分次缴纳出资;③转让相对复杂或受限制;④便于挂失，相对安全。

　　第 3 题

　　证券公司受期货公司委托从事 IB 业务，应提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.提供期货行情信息

　　Ⅱ.代理客户进行期货交易

　　Ⅲ.协助办理开户手续

　　Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司受期货公司委托从事 IB 业务，应当提供的服务包括：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　第 4 题

　　下列中属于影响债券利率因素的是( )。

　　Ⅰ.筹资者的资信

　　Ⅱ.债券票面金额

　　Ⅲ.债券期限长短

　　Ⅳ.借贷资金市场利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 影响债券利率的因素有：①借贷资金市场利率水平;②筹资者的资信;③债券期限长短。

　　第 5 题

　　参与证券投资的金融机构包括( )。

　　Ⅰ.证券经营机构

　　Ⅱ.主权财富基金

　　Ⅲ.银行业金融机构

　　Ⅳ.保险公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、合格境外机构投资者(QFII)、主权财富基金以及其他金融机构等。保险经营机构一般包括保险公司和保险中介机构。

　　第 6 题

　　我国目前记账式国债的招标方式有( )。

　　Ⅰ.“美国式”招标

　　Ⅱ.“英国式”招标

　　Ⅲ.“荷兰式”招标

　　Ⅳ.“混合式”招标

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《财政部关于印发 2010 年记账式国债招标发行规则的通知》(财库[2010]16号)，目前记账式国债的招标方式包括：①“荷兰式”招标;②“美国式”招标;③“混合式”招标。

　　第7 题

　　下列关于证券公司的描述，正确的有( )。

　　Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

　　Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

　　Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

　　Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 第Ⅳ项，英国称证券公司为商人银行;日本等一些国家和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券公司。

　　第 8 题

　　人民币特种股票也可以称为( )。

　　Ⅰ.A 股

　　Ⅱ.B 股

　　Ⅲ.境内上市外资股

　　Ⅳ.境外上市外资股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 人民币特种股票账户简称“B 股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(即B 股，也称境内上市外资股)而设置的。

　　第 9 题

　　投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由( )组成。

　　Ⅰ.证券公司经纪佣金

　　Ⅱ.证券交易所手续费

　　Ⅲ.证券登记结算费

　　Ⅳ.证券交易监管费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

　　第 10 题

　　商业银行发行金融债券应具备的条件有( )等。

　　Ⅰ.具有良好的公司治理机制

　　Ⅱ.核心资本充足率不低于 4%

　　Ⅲ.最近 3 年连续盈利

　　Ⅳ.最近 3 年利润连续增长

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 商业银行发行金融债券应具备的条件包括：①具有良好的公司治理机制;②核心资本充足率不低于 4%;③最近 3 年连续盈利;④贷款损失准备计提充足;⑤风险监管指标符合监管机构的有关规定;⑥最近 3 年没有重大违法、违规行为;⑦中国人民银行要求的其他条件。

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