2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（九）_第2页

　　第 1 题

　　银行业金融机构可投资的证券种类有( )。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.信托证券

　　Ⅲ.公司债券

　　Ⅳ.金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

　　第 2 题

　　中国证券业协会的自律管理职责包括( )。

　　Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　Ⅲ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：①推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务;②组织证券从业人员水平考试;③推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及券知识;④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引;⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认;⑥其他涉及自律、服务、传导的职责。第Ⅰ、Ⅳ项属于中国证券业协会的职责。

　　第 3 题

　　上海证券交易所的连续竞价时间为每个交易日的( )。

　　Ⅰ.9：O0—11：00

　　Ⅱ.9：30—11：30

　　Ⅲ.13：00—15：00

　　Ⅳ.13：30—5：30

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的 9：15—9：25 为开盘集合竞价时间，9：30—11：30、13：00—15：00 为连续竞价时间。

　　第4 题

　　按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于( )。

　　Ⅰ.承销证券

　　Ⅱ.从事承担有限责任的投资

　　Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析： 除第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项三项外，按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于下列投资或者活动：①向他人贷款或者提供担保;②从事承担无限责任的投资;③买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;④买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;⑤依照法律、行政法规相关规定，由国务院证券监督管理构规定禁止的其他活动。

　　第 5 题

　　按能否分散，可将金融风险分为( )。

　　Ⅰ.会计风险

　　Ⅱ.经济风险

　　Ⅲ.系统风险

　　Ⅳ.非系统风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 按照能否分散，可将金融风险分为系统风险、非系统风险;按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。

　　第 6 题

　　金融市场的参与者包括( )。

　　Ⅰ.政府部门

　　Ⅱ.工商企业

　　Ⅲ.金融机构

　　Ⅳ.个人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 金融市场的参与者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：①政府部门;②工商企业;③金融机构;④个人。

　　第 7 题

　　作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有( )。

　　Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

　　Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定。

　　第 8 题

　　在下列投资方式中，属于国际直接投资的有( )。

　　Ⅰ.在国外创办新企业

　　Ⅱ.购买外国企业股票

　　Ⅲ.向外国企业提供商业贷款

　　Ⅳ.设立跨国公司分支机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 国际直接投资一般有五种方式：①在国外创办新企业，包括创办独资企业、设立跨国公司分支机构及子公司;②与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业;③投资者直接收购现有的外国企业;④购买外国企业股票，取得一定比例以上的股权;⑤以投资者在国外企业投资所获利润作为资本，对该企业进行再投资。

　　第 9 题

　　中国证监会在履行自己职责时，下列属于其有权采取的措施有( )。

　　Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户

　　Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户

　　Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以直接冻结或者查封该财产

　　Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可以冻结该财产或者查封

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施包括：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　第 10 题

　　根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。

　　Ⅰ.息票累积债券

　　Ⅱ.附息债券

　　Ⅲ.贴现债券

　　Ⅳ.实物债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。

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