2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（八）

　　第 1 题

　　下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是( )。

　　A.任一企业单只票据注册金额不超过 1O 亿元人民币

　　B.任一企业集合票据募集资金额不超过 1 亿元人民币

　　C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　参考答案：B

　　参考解析： 中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 40%，任一企业集合票据募集资金额不超过 2 亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过 10 亿元人民币。中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

　　第 2 题

　　依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　参考答案：D

　　参考解析： 合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：①单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%;②所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 30%。

　　第 3 题

　　我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。

　　A.国务院

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.财政部

　　参考答案：A

　　参考解析： 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。

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　　第 4 题

　　对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。

　　A.财政部和中国证监会

　　B.国有资产管理局和中国证监会

　　C.司法部和中国证监会

　　D.中国人民银行和中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析： 2000 年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。

　　第 5 题

　　宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。

　　A.累积性

　　B.隐藏性

　　C.或然性

　　D.潜在性

　　参考答案：A

　　参考解析： 宏观经济风险的累积性是指宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　第 6 题

　　开立证券账户应坚持( )的原则。

　　A.合法性与及时性

　　B.合法性与真实性

　　C.及时性与全面性

　　D.及时性与真实性

　　参考答案：B

　　参考解析： 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　第 7 题

　　下列不属于直接融资特点的是( )。

　　A.直接性

　　B.集中性

　　C.相对较强的自主性

　　D.部分不可逆性

　　参考答案：B

　　参考解析： 直接融资的特点包括：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性。

　　第 8 题

　　一般来说，一国货币政策的最终目标是( )。

　　A.稳定物价、促进经济增长、充分就业与平衡国际收支

　　B.稳定物价、促进经济增长、充分就业与国际收支顺差

　　C.稳定物价、促进经济增长、充分就业与产业结构升级

　　D.稳定物价、促进经济增长、充分就业与促进金融改革

　　参考答案：A

　　参考解析： 货币政策的最终目标，一般有四个：稳定物价、充分就业、促进经济增长和平衡国际收支。

　　第 9 题

　　企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的 40%。

　　第 10 题

　　中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是( )。

　　A.中国银监会成立

　　B.中国证监会成立

　　C.中国保监会成立

　　D.中国人民银行统一货币发行权

　　参考答案：A

　　参考解析： 2003 年 3 月 10 日，第十届全国人大一次会议批准国务院机构改革方案，决定成立中国银监会。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。