证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题(九)

来源:考试网  [2020年6月20日]  【

  第 1 题

  下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是( )。

  A.限仓制度能防止市场风险过度集中

  B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

  C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为

  D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

  参考答案:D

  参考解析: 限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况,以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为,并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

  第 2 题

  证券发行人是指( )。

  A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

  B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

  C.通过证券进行投资的自然人

  D.各类机构法人和自然人

  参考答案:A

  参考解析: 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

  第 3 题

  下列选项中,不属于货币市场的是( )。

  A.同业拆借市场

  B.票据市场

  C.回购协议市场

  D.债券市场

  参考答案:D

  参考解析: 货币市场又称短期资金市场,是指期限在 1 年以内的金融市场。主要包括同业拆借市场、票据市场、国库券市场、回购协议市场、大额可转换定期存单市场、短期政府债券市场和银行承总汇票市场等。选项 D 属于资本市场。

  第 4 题

  下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是( )。

  A.无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流

  B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏

  C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性,这是金融衍生工具高风险性的重要诱因

  D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

  参考答案:D

  参考解析: 因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性是衍生工具的操作风险。结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割可能带来的风险。

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  第 5 题

  一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。

  A.国际债券

  B.亚洲债券

  C.外国债券

  D.欧洲债券

  参考答案:A

  参考解析: 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

  第 6 题

  ( )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券。

  A.商业银行次级债券

  B.混合资本债券

  C.金融债券

  D.银行股票

  参考答案:B

  参考解析: 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之目起 10 年内不可赎回的债券。

  第 7 题

  无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )上。

  A.股票名称

  B.股票编号

  C.股票的记载方式

  D.股东权利

  参考答案:C

  参考解析: 无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面,而是在股票的记载方式上。

  第 8 题

  根据( ),委托指令可分为买进委托和卖出委托。

  A.委托订单的数量

  B.委托价格限制

  C.买卖证券的方向

  D.委托时效限制

  参考答案:C

  参考解析: 委托指令有多种形式,可以按照不同的依据来分类。一般根据委托订单的数量,委托指令可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向,委托指令可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制,委托指令可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制,委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

  第 9 题

  根据《人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币 2 亿元。

  A.5

  B.3

  C.10

  D.2

  参考答案:B

  参考解析: 按照《人民共和国证券法》的要求,设立证券公司应当具备下列条件:①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近 3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币 2 亿元;③有符合《证券法》规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;⑤有完善的风险

  管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经国院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  第 10 题

  可交换债券与可转换债券的相同之处是( )。

  A.发行主体和偿债主体一致

  B.适用的法规相似

  C.发行要素相似

  D.所换股份的来源一致

  参考答案:C

  参考解析: 可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似,都包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

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责编:jianghongying

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