2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（八）_第2页

　　第 1 题

　　下列属于场外交易市场的有( )。

　　Ⅰ.第二市场

　　Ⅱ.第三市场

　　Ⅲ.第四市场

　　Ⅳ.柜台交易市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 场外交易市场又称柜台交易市场或店头市场，它主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

　　第 2 题

　　证券投资人的特点有( )。

　　Ⅰ.分散性

　　Ⅱ.流动性

　　Ⅲ.固定性

　　Ⅳ.集中性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券投资人具有分散性和流动性的特点。

　　第 3 题

　　证券市场融资活动的特征有( )。

　　Ⅰ.证券融资是一种直接融资

　　Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动

　　Ⅲ.证券融资是一种短期融资

　　Ⅳ.证券融资是一种长期融资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券市场融资活动的特征包括：①证券融资是一种直接融资;②证券融资是一种强市场性的金融活动;③证券市场是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的;④证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制;⑤证券融资是一种长期融资。

　　第 4 题

　　投资者具有( )情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　Ⅰ.撤销当日有交易行为的

　　Ⅱ.撤销当日有申报的

　　Ⅲ.新股申购未到期的

　　Ⅳ.相关机构未允许撤销的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：①撤销当日有交易行为的;②撤销当日有申报的;③新股申购未到期的;④因回购或其他事项未了结的;⑤相关机构未允许撤销的。

　　第 5 题

　　与国内债券相比，国际债券具有( )等特点。

　　Ⅰ.存在汇率风险

　　Ⅱ.存在信用风险

　　Ⅲ.发行规模大

　　Ⅳ.以自由兑换货币为计量货币

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 与国内债券相比，国际债券具有一定的特殊性：资金来源广、发行规模大、存在汇率风险、有国家主权保障、以自由兑换货币为计量货币。国际债券与国内债券都存在信用风险，这一点并非国际债券特有的特点。

　　第 6 题

　　按照发行主体的不同，政府债券可分为( )。

　　Ⅰ.中央政府债券

　　Ⅱ.政府保证债券

　　Ⅲ.地方政府保证债券

　　Ⅳ.地方政府债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 依据发行主体的不同，政府债券可以分为中央政府债券和地方政府债券。

　　第 7 题

　　股权分置改革对中国资本市场产生了深远的影响，下列说法中正确的有( )。

　　Ⅰ.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在

　　Ⅱ.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，

　　二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础

　　Ⅲ.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别

　　Ⅳ.股权分置改革在 5 年的时间内基本完成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 股权分置改革在 2 年的时间内基本完成，而非 5 年，故第Ⅳ项说法不正确。

　　第 8 题

　　在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让的有( )。

　　Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者

　　Ⅱ.上市公司的控股股东

　　Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者

　　Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让：①上市公司的控股股东，实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。

　　第 9 题

　　中小企业私募债的特点包括( )。

　　Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式

　　Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢

　　Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低

　　Ⅳ.中小企业私募债对投资者限制较少

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均属于中小企业私募债的特点;第Ⅱ项，中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较快。

　　第 10 题

　　做市商交易的特征有( )。

　　Ⅰ.提高流动性，增强市场吸引力

　　Ⅱ.有效稳定市场，促进市场平衡运行

　　Ⅲ.具有价格发现的功能

　　Ⅳ.能够降低商品库存的风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 做市商交易的特征包括：①提高流动性，增强市场吸引力;②有效稳定市场，促进市场平衡运行;③具有价格发现的功能。第Ⅳ项属于做市商交易所具备的条件。

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