第 1 题
金融衍生工具按交易场所可以分为( )。
Ⅰ.交易所交易的衍生工具
Ⅱ.OTC 交易的衍生工具
Ⅲ.独立衍生工具
Ⅳ.嵌入式衍生工具
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 金融衍生工具按交易场所可以分为：①交易所交易的衍生工具;②场外交易市场(简称“OTC”)交易的衍生工具。
第 2 题
“一行三会”是对四家金融管理和监督部门的简称，其中包括( )。
Ⅰ.中国银行业监督管理委员会
Ⅱ.中国证券监督管理委员会
Ⅲ.中国银行
Ⅳ.中国人民银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： “一行三会”是对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会这四家金融管理和监督部门的简称，它们构成了中国金融业分业监管的格局。
第 3 题
B 股账户按持有人可以分为( )。
Ⅰ.境内投资者证券账户
Ⅱ.境内机构投资者账户
Ⅲ.境外投资者基金账户
Ⅳ.境外投资者证券账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析： B 股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。
第 4 题
中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.城市信用合作社和农村信用合作社
Ⅲ.政策性银行
Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《银行业监管管理法》的规定，国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理。本法所称银行业金融机构是指在人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和在人民共和国境内设立的金’融资产管理公司等。
第 5 题
财政部代理发行地方政府债券采用的方式有( )。
Ⅰ.合并名称
Ⅱ.合并发行
Ⅲ.合并托管
Ⅳ.合并承销
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析： 目前，财政部代理发行地方政府债券采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。
第 6 题
我国社保基金主要由( )组成。
Ⅰ.社会保障基金
Ⅱ.社会保险基金
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.货币市场基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 在我国，社保基金主要由社会保险基金和社会保障基金两部分组成。
第 7 题
下列属于直接融资的有( )。
Ⅰ.商业信用
Ⅱ.国家信用
Ⅲ.消费信用
Ⅳ.银行信用
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 直接融资分为：商业信用、国家信用、消费信用、民间个人信用。第Ⅳ项，银行信用属于间接融资。
第 8 题
境内居民个人可以用( )从事 8 股交易。
Ⅰ.现汇存款
Ⅱ.外币现钞存款
Ⅲ.外币现钞
Ⅳ.从境外汇入的外汇资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 境内居民个人可以用现汇存款、外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B 股交易，但不允许使用外币现钞。
第 9 题
以下关于外国债券的描述中，正确的有( )。
Ⅰ.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
Ⅱ.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
Ⅲ.在日本发行的外国债券称为武士债券
Ⅳ.在美国发行的外国债券称为扬基债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称“扬基债券”，在日本发行的外国债券被称为“武士债券”。
第 10 题
股价平均数的种类有( )。
Ⅰ.简单算术股价平均数
Ⅱ.加权股价平均数
Ⅲ.修正股价平均数
Ⅳ.指数平均数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 股价平均数包括简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数等三种形式，没有指数平均数这种说法。
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