2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（三）

　　1.中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的，中国证券业协会有权按照规定( )。

　　A.对责任人员采取市场禁入措施

　　B.给予纪律处分

　　C.给予行政处罚

　　D.处于罚款

　　2.目前，我国记账式国债完全采用( )发行。

　　A.代销方式

　　B.承购包销方式

　　C.竞争性招标方式

　　D.余额包销方式

　　3.从事证券服务业务的财务顾问机构和会计师事务所，属于证券( )机构。

　　A.财务

　　B.中介

　　C.评估

　　D.代理

　　4.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

　　A.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

　　B.保护原股东的权益及其对公司的控制权

　　C.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司

　　D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

　　5.股份有限公司发行优先股的作用之一在于筹集( )的公司股本。

　　A.中短期

　　B.长期稳定

　　C.中期

　　D.短期

　　6.下列关于委托指令，说法正确的是( )。

　　A.指令日期需要精确到小时

　　B.指令日期是客户委托买卖的日期

　　C.指令日期是客户填写委托单的具体时点

　　D.指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据

　　7.使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具是( )。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　8.企业向银行间市场特定机构投资人非公开发行定向债务融资工具应当在( )注册。

　　A.证券业协会

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.银行间市场交易商协会

　　9.与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点之一是( )。

　　A.收益的不确定性

　　B.结算的便利性

　　C.交易的快捷性

　　D.决策的科学性

　　10.具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权是( )。

　　A.平均期权

　　B.任选期权

　　C.百慕大期权

　　D.障碍期权