1.我国《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易
2.普通股票股东享有剩余资产分配权,表现在( )。
A.普通股票股东必须按照实缴的出资比例分取红利
B.普通股票股东有权以低于市场的某一特定价格认购新股
C.普通股票股东在股份公司解散清算时,有权要求获得公司的剩余资产
D.普通股票股东有权要求获得公司的经营管理权
3.企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国家发改委
2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库 |
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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库 |
4.一般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。
A.验证
B.托管
C.查验资金和证券
D.审单
5.政府债券市场上最主要的融资和投资工具是( )。
A.中央银行票据
B.城投债
C.国债
D.信用债
6.基金经营活动中,买卖债券、股票等实现的差价收益为( )。
A.其他收入
B.投资收益
C.利息收入
D.公允价值变动损益
7.资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于( )万元。
A.50
B.200
C.150
D.100
8.经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的( )资金投资于境内证券市场。
A.美元
B.人民币
C.港币
D.欧元
9.从银行间转到交易所,国债转托管费按转出国债面值金额的( )计算。
A.0.05%
B.0.5%
C.0.01%
D.0.005%
10.客户资产管理业务投资主办人通过( )向中国证券业协会进行执业注册。
A.个人
B.所在证券公司
C.证券登记结算公司
D.证券中介服务机构
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