11.可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在( )。
Ⅰ.发债主体和偿债主体不同
Ⅰ.适用的法规不同
Ⅲ.所换股份的来源不同
Ⅳ.股权稀释效应不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12.以下表述中，属于《证券公司风险控制指标管理办法》的特点的有( )。
Ⅰ.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
Ⅰ.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩机制
Ⅲ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
Ⅳ.建立了风控指标与投资者保护基金缴纳比例的动态挂钩机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
13.下列属于外国债券的是( )。
Ⅰ.熊猫债券
Ⅰ.欧洲债券
Ⅲ.武士债券
Ⅳ.扬基债券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
14.按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则有( )。
Ⅰ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
Ⅰ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
Ⅲ.最低卖出申报与最高买入申报价位相同时，以该价格为成交价
Ⅳ.买入申报价格低于即时揭示的最高卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15.赤字单位可以通过( )等途径弥补资金缺口。
Ⅰ.出售自己所持有的实物资产
Ⅰ.发行债务证券
Ⅲ.发行股权证券
Ⅳ.出售自己的金融资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16.5Cs 系统是指( )。
Ⅰ.品德和资本
Ⅰ.还款能力
Ⅲ.抵押
Ⅳ.经营环境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.我国现行的规定是，各工商企业可( )。
Ⅰ.参与股票配售
Ⅰ.投资股票二级市场
Ⅲ.投资中小板
Ⅳ.投资境外股票市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18.下列关于国家股的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.国家股股权原则上不可以转让
Ⅰ.国家股股权可由国家授权投资的机构持有
Ⅲ.国家股是国有股权的一个组成部分
Ⅳ.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.深证 A 股指数以在( )上市的全部 A 股为样本，以样本股发行总股本为权数。
Ⅰ.深圳证券交易所主板
Ⅰ.深圳证券交易所国际板
Ⅲ.深圳证券交易所中小板
Ⅳ.深圳证券交易所创业板
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
20.与股份公司股利政策相关的日期是( )。
Ⅰ.除权除息日
Ⅰ.派息日
Ⅲ.股利宣布日
Ⅳ.股权登记日
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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