2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（十）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构有( )。

　　Ⅰ.中国银行

　　Ⅱ.上海清算所

　　Ⅲ.中央国债登记结算有限公司

　　Ⅳ.陆金所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构有中央国债登记结算有限公司和上海清算所。故本题选 C 选项。

　　2.下列有关记账式国债的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债

　　Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司以及其他投资者发行

　　Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法

　　Ⅳ.国债承销团成员间不得分销

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法，国债承销团成员间不得分销。故本题选 C 选项。

　　3.根据我国《证券法》，证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则，其中，按照公开原则，证券交易参与各方应依法( )地向社会发布有关信息。

　　Ⅰ.及时

　　Ⅱ.真实

　　Ⅲ.准确

　　Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】公开原则要求，证券交易参与各方应依法“及时、真实、准确、完整地”向社会发布有关信息。故本题选 B 选项。

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　　4.信用风险会受到证券发行人的( )等因素影响。

　　Ⅰ.经营能力

　　Ⅱ.盈利水平

　　Ⅲ.事业稳定程度

　　Ⅳ.规模大小

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】信用风险实际上解释了发行人在财务状况不佳时出现违约和破产的可能，它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。故本题选 A 选项。

　　5.自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有( )。

　　Ⅰ.火灾

　　Ⅱ.价格的涨落

　　Ⅲ.战争

　　Ⅳ.虫灾

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　【解析】自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险。如地震、水灾、火灾、风灾、雹灾、冻灾、旱灾、虫灾以及各种瘟疫等自然现象。第Ⅱ项属于市场风险，第Ⅲ项属于政治风险。故本题选 B 选项。

　　6.根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以( )。

　　Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息

　　Ⅱ.判断基金投资是否符合基金合同的约定

　　Ⅲ.了解该基金的风险状况

　　Ⅳ.决定是否继续持有基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅰ选项错误，根据依法披露的信息，基金份额持有人只能了解基金经理的管理水平，而不是全部投资信息。故本题选 D 选项。

　　7.下列属于 1981 年后我国发行的普通国债品种的有( )。

　　Ⅰ.记账式国债

　　Ⅱ.凭证式国债

　　Ⅲ.储蓄国债(电子式)

　　Ⅳ.联名国债

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】1981 年后我国发行的普通国债品种有：(1)记账式国债;(2)凭证式国债;(3)储蓄国债(电子式)。故本题选 B 选项。

　　8.我国股票发行历史上曾采用过的发行方式包括( )。

　　Ⅰ.全额预缴款方式

　　Ⅱ.与储蓄存款挂钩方式

　　Ⅲ.上网竞价方式

　　Ⅳ.市值配售方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】我国股票发行历史上曾采取过全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式、上网竞价和市值配售等方式。故本题选 A 选项。

　　9.与主动型基金相比较，被动型基金一般来说( )。

　　Ⅰ.选取特定的指数为跟踪对象

　　Ⅱ.通常为指数基金

　　Ⅲ.力图取得超越基准组合的表现

　　Ⅳ.试图复制选定指数的表现

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】Ⅲ选项错误，被动型基金选取特定的指数成份股作为投资的对象，不主动寻求超越基准组合的表现，而是试图复制指数的表现。故本题选 B 选项。

　　10.普通股票股东在形式资产收益权时有一定的限制条件，除法律方面之外，其他方面的限制条件包括( )。

　　Ⅰ.公司对现金的需要

　　Ⅱ.股东所处的地位

　　Ⅲ.公司的经营环境

　　Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制，如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力。故本题选 D 选项。