2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（十）

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　　一、单项选择题

　　1.国债转托管费按转出国债面值金额的( )计算。

　　A.0.05%

　　B.0.5%

　　C.0.01%

　　D.0.005%

　　【答案】D

　　【解析】《中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引》第十五条规定，申请转出的投资者应向中国证券登记结算有限责任公司交纳转托管费。转托管费按转出国债面值金额的 0.005%计算，单笔(单只)转托管费用最低为 10 元，最高为 10000 元。故本题选 D 选项。

　　2.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确认客户的撤单的委托指令后，应( )将执行结果告知客户。

　　A.在一个工作日内

　　B.在一个交易日内

　　C.立即

　　D.在当天交易时间结束前

　　【答案】C

　　【解析】在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确认客户撤单的委托指令后，应立即将执行结果告知客户。故本题选 C 选项。

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　　3.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的( )结构。

　　A.投资者

　　B.管理者

　　C.筹资者

　　D.监管者

　　【答案】A

　　【解析】证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构。故本题选 A选项。

　　4.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。

　　A.经济手段

　　B.行政手段

　　C.自律手段

　　D.法律手段

　　【答案】A

　　【解析】经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。故本题选 A 选项。

　　5.根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。

　　A.记名股票或无记名股票

　　B.优先股票

　　C.记名股票

　　D.无记名股票

　　【答案】C

　　【解析】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。故本题选 C 选项。

　　6.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的( )。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

　　【答案】C

　　【解析】自 2000 年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过 3 次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商，已经承担过副主承销商或累计承担过 3 次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商。各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的 1/3。故本题选 C 选项。

　　7.公司债券的利率比相同期限的政府债券的利率高，这是对( )的补偿。

　　A.信用风险

　　B.政策风险

　　C.利率风险

　　D.通货膨胀风险

　　【答案】A

　　【解析】公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些，如果债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些;如果债券发行人的资信状况差，债券信用等级低，投资者的风险大，债券票面利率就需要定得高一些。此时的利率差异反映了信用风险的大小，高利率是对高风险的补偿。故本题选 A 选项。

　　8.沪股通股票不包括的股票为( )。

　　A.A+H 股上市公司的上交所上市 A 股

　　B.上证 180 指数成分股

　　C.上证 380 指数成分股

　　D.B 股

　　【答案】D

　　【解析】沪股通股票范围包括上证 180 指数成份股、上证 380 指数成份股以及在上海交易所上市的 A+H 股公司股票。港股通股票范围包括恒生综合大型股指数的成份股、恒生综合中型股指数的成份股和同时在香港联合交易所、上交所上市的 A+H 股公司股票。故本题选 D 选项。

　　9.根据《证券交易所管理办法》，负责证券交易所日常管理事务的是( )。

　　A.理事会

　　B.总经理

　　C.会员大会

　　D.上市总监

　　【答案】B

　　【解析】我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故本题选 B 选项。

　　10.做市商制度又称为( )。

　　A.大宗交易制度

　　B.竞价交易制度

　　C.报价驱动制度

　　D.证券商报价制度

　　【答案】C

　　【解析】做市商制度也叫报价驱动制度，是指做市商向市场提供双边报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。故本题选 C 选项。