2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（九）

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　　一、单项选择题

　　1.证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的()。

　　A.操作权

　　B.获利权

　　C.知情权

　　D.管理权

　　C (P298)资产管理业务内部控制，应由资产管理部门统一管理资产管理业务;资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作;应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险;应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权;应当根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制资产管理业务规模。

　　2.《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。

　　A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　A (P318)《人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

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　　3.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。

　　A.社保基金理事会

　　B.证券投资基金

　　C.中国证券投资者保护基金有限责任公司

　　D.中国证券登记结算机构

　　C (P364)根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

　　4.()，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　B (P276)2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

　　5.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　C (P303)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　6.下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。

　　A.保护投资者

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.降低非系统风险

　　D.降低系统性风险

　　C (P345)国际证监会公布了证券监管的三个目标：(1)保护投资者;(2)保证证券市场的公平、效率和透明;(3)降低系统性风险。

　　7.《人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　B (P267)按照《人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合《人民共和国证券法》规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　8.证券公司净资本不得低于其负债的()。

　　A.6%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.12%

　　B (P301)证券公司的风险控制指标标准包括：(1)净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%;(2)净资本与净资产的比例不得低于40%;(3)净资本与负债的比例不得低于8%;(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

　　9.下列关于证券市场禁入的说法中，错误的是()。

　　A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

　　B.当事人有要求举行听证的权利

　　C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

　　D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

　　A (P342)根据《证券市场禁入规定》的要求，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，当事人除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　10.在各种基金中，管理费率最低的是()。

　　A.认股权证基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.股票基金

　　C (P135)目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。故在各种基金中，货币市场基金的管理费率最低。