2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（十）_第2页

　　参考答案及解析：

　　1. 【答案】C

　　【解析】财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事(A 选项)和高级管理人员、控股股东(B 选项)和实际控制人的主要负责人(D 选项)进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　2. 【答案】D

　　【解析】子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。因此， 当子公司以自己的名义对外签订合同时，责任由子公司独立承担。

　　3. 【答案】B

　　【解析】中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 6 个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定，B 选项符合题意。

　　4. 【答案】B

　　【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20 年，B 选项符合题意。

　　5. 【答案】A

　　【解析】证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式，A 选项符合题意。

　　6. 【答案】B

　　【解析】证券研究报告可使用的信息来源包括：(1)政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息，A 选项正确;(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息，C 选项正确;(3)上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;(4)证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外;(5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息，D 选项正确;(6)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息;(7)其他合法合规信息来源。综上所述，A、C、D 选项属于证券研究报告可使用的信息来源。B 选项不属于证券研究报告可使用的信息来源，符合题意。

　　7. 【答案】D

　　【解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)假借他人名义或者个人名义进行自营业务， Ⅳ项符合;(2)违反规定委托他人代为买卖证券，Ⅲ项符合;(3)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;(4)将自营账户借给他人使用，Ⅱ项符合;(5)将自营业务与经纪业务混合操作，Ⅰ项符合;(6)法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。综上所述，Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　8. 【答案】B

　　【解析】证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　9. 【答案】D

　　【解析】证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，Ⅰ项符合;(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控，Ⅱ项符合;(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险，Ⅲ项符合;(4)中国证监会确定的其他职责，Ⅳ项符合;综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ项均符合题意。

　　10. 【答案】A

　　【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括：转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。Ⅳ项，转融通资金交收账户属于证券金融公司开展转融通业务的专用资金账户(并非专用证券账户)。

　　11.【答案】C

　　12. 【答案】D

　　【解析】证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括：(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密，B 选项符合;(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通迅信息和其他通讯信息进行监测，C 选项符合;(4)建立内幕信息知情人管理制度，A 选项符合。D 选项错误，证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定(并非无权要求)其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

　　13. 【答案】C

　　【解析】证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司分类结果下调 1 个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为 D 类。

　　14. 【答案】B

　　【解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务，B 选项符合题意。

　　15. 【答案】D

　　【解析】证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。

　　16.【答案】C

　　额不得超过净资本的 100%，A 选项正确。第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%，B 选项正确。第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%(并非 20%)，C 选项错误。第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外，D 选项正确。

　　17.【答案】B

　　【解析】证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元。

　　18.【答案】A

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、证券公司客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　19. 【答案】B

　　20. 【答案】B

　　【解析】证券公司从事证券发行上市保荐业务，必须经中国证监会核准，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务，B 选项符合题意。