2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（九）

　　1. 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过( )。

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　2. 下列属于上市公司高级管理人员的有( )。

　　Ⅰ.公司的董事长

　　Ⅱ.公司的副总经理

　　Ⅲ.公司的财务负责人

　　Ⅳ.公司的董事会秘书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3. 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有( )行为。

　　Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅱ.侵占、挪用基金财产

　　Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4. 公司的经营原则有( )。

　　Ⅰ.合法经营

　　Ⅱ.自主经营

　　Ⅲ.自负盈亏

　　Ⅳ.依法接受国家宏观调控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5. 下列关于分公司的描述，正确的是( )。

　　Ⅰ.设立分公司，应当向公司登记机关申请登记

　　Ⅱ.不具有法人资格

　　Ⅲ.依法独立承担民事责任Ⅳ.其民事责任由公司承担

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6. 《证券法》中有关股份有限公司申请股票上市的要求，以下表达正确的有( )。

　　Ⅰ.公司最近 3 年无重大违法行为

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　Ⅲ.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 20%以上

　　Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　7. 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以( )。

　　Ⅰ.终止上市交易

　　Ⅱ.暂停上市交易

　　Ⅲ.停止场外交易

　　Ⅳ.停止股份转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　8. 甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业，后甲在向丁借款时，以其在合伙企业中的财产份额出质， 合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有( )。

　　Ⅰ.甲的出质行为有效

　　Ⅱ.甲的出质行为无效

　　Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失，合伙企业应当承担赔偿责任

　　Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失，甲应当承担赔偿责任

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　9. 下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

　　A. 由证监会责令改正

　　B. 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

　　C. 拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

　　D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款

　　10.下列关于基金财产的说法，不正确的是( )。

　　A. 基金财产的债务由基金财产本身承担

　　B. 基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

　　C. 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

　　D. 基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

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　　11. 基金管理人利用未公开信息从事交易，可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )的行政处罚。

　　Ⅰ.终身市场禁入

　　Ⅱ.暂停或撤销基金从业资格Ⅲ.警告

　　Ⅳ.处以罚款

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ

　　B.Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12. 基金管理人由依法设立的( )或者( )担任。

　　A.个人、合伙企业

　　B.公司、合伙企业

　　C.公司、独资企业

　　D.个人、公司

　　13. 基金销售机构包括( )。

　　Ⅰ.办理基金销售业务的基金管理公司

　　Ⅱ.经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的商业银行

　　Ⅲ.基金行业协会

　　Ⅳ.经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的证券投资咨询机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14. 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

　　A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的

　　B. 单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的

　　C. 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的

　　D. 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50 万元以上的

　　15.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为( )五个等级。

　　A.A1、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1