2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（十三）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合

　　Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施

　　Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：

　　本题考查中国证券业协会就全面风险管理实施的自律管理。

　　Ⅰ项正确，中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　Ⅱ项正确，中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合。

　　Ⅲ项正确，Ⅳ项错误，证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 D 选项。

　　2.根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括( )。

　　Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

　　Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况

　　Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训

　　Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查主办券商在全国股份转让系统开展业务的业务管理要求。

　　Ⅰ项符合，主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险。

　　Ⅱ项不符合，主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台(并非在公司网站)披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息。

　　Ⅲ项不符合，主办券商首次推荐公司挂牌前(并非挂牌后)，应接受全国股份转让系统公司的业务培训。

　　Ⅳ项符合，未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

　　故本题选 B 选项。

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　　3.下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

　　Ⅱ.认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章

　　Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程

　　Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：

　　本题考查股份有限公司发起人向社会公开募集股份的相关规定。

　　Ⅰ项正确，发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。

　　Ⅱ项错误，认股人在认股书上填写认购股数、金额、住所等内容，并签名、盖章。

　　Ⅲ项正确，根据《公司法》第八十九条的规定，招股说明书应该附有发起人制定的公司章程并载明相关事项。

　　Ⅳ项正确，认股人应按照所认购股数缴纳股款。

　　综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　故本题选 D 选项。

　　4.下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有( )。

　　Ⅰ.订单设计与修改

　　Ⅱ.回转交易

　　Ⅲ.T+2 交收制度

　　Ⅳ.额度控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2 交收制度、额控制、回转交易等内容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 C 选项。

　　5.下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密

　　Ⅱ.依据人民银行规定，证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息

　　Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密

　　Ⅳ.非依据法律规定，不得向任何单位提供反洗钱工作信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查反洗钱保密要求。Ⅰ项正确，证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密。Ⅱ项错误，Ⅳ项正确，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息。Ⅲ项正确，对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当予以保密。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。

　　6.下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿

　　Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

　　Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理

　　Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查证券结算风险基金。

　　Ⅰ项错误，证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向(并非不再向)有关责任人追偿。Ⅱ项正确，证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。Ⅲ项正确，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。Ⅳ项正确，证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。

　　7.证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.代理客户进行期货结算

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.协助办理开户手续

　　Ⅳ.提供交易设施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：

　　本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。根据《证券公司为期货公司提供法定的会计账簿以外另立会计账簿的试行办法》第九条的规定证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

　　(1)协助办理开户手续，Ⅲ项符合;

　　(2)提供期货行情信息、交易设施，Ⅱ项符合，Ⅳ项符合;

　　(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，Ⅰ项不符合题意。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 D 选项。

　　8.根据《证券法》，以下( )情形在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　Ⅲ.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

　　Ⅳ.公司最近二年连续亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查债券上市终止的情形。有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：

　　(1)公司有重大违法行为且后果严重的，(没有在限期内未能消除的前提条件)，Ⅰ项不符合;

　　(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在限期内未能消除的，Ⅱ项符合;

　　(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在限期内未能消除的，Ⅲ项符合;

　　(4)未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的;

　　(5)公司最近 2 年连续亏损，且在限期内未能消除的，Ⅳ项符合;

　　(6)公司解散或者被宣告破产的。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。

　　9.证券公司合规部门中具备 3 年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 5%，且不得少于 5 人。

　　Ⅰ.金融

　　Ⅱ.法律

　　Ⅲ.会计

　　Ⅳ.信息技术

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：

　　本题考查证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定。合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 5%，且不得少于 5 人，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 A 选项。

　　10.相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有( )。

　　Ⅰ.操纵证券市场

　　Ⅱ.在项目组内讨论相关信息

　　Ⅲ.泄漏内幕信息

　　Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查财务顾问的法律责任。财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄漏该信息、买卖或者建议他人买卖该公司证券，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动的，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。