2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（十三）

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　　一、单项选择题

　　1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是( )。

　　A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

　　B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

　　C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

　　D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查对中间介绍业务监管措施。

　　A 选项正确，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　B 选项错误，证券公司取得介绍业务资格后不符合条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销(并非中止)其介绍业务资格。

　　C 选项正确，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

　　D 选项正确，证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改。综上所述，A、C、D 选项正确，B 选项错误。故本题选 B 选项。

　　2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

　　A.50

　　B.200

　　C.100

　　D.10

　　答案：C

　　解析：

　　本题考查证券资产管理业务委托资产的规定。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 10万元，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

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　　3.向( )发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

　　A.累计不超过 100 人的特定对象

　　B.累计不超过 200 人的特定对象

　　C.不特定对象

　　D.累计不超过 50 人的特定对象

　　答案：C

　　解析：

　　本题考查承销协议的主要内容。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　4.下列关于公司的说法，错误的是( )。

　　A.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　B.凡是依法设立的企业都是公司

　　C.公司享有法人财产权

　　D.公司是依据《公司法》设立的企业法人

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查公司的相关知识。

　　A 选项正确，设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。

　　B 选项错误，公司一定是法人，企业不一定是法人，凡是依法设立的企业都是公司的说法错误。

　　C 选项正确，D 选项正确，公司是依据《公司法》设立的企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。综上所述，A、C、D 选项正确，B 选项错误。故本题选 B 选项。

　　5.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。

　　A.县级以上税务部门

　　B.县级以上人民政府财政部门

　　C.公司登记机关

　　D.审计机关

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查另立会计账簿的法律责任。违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　6.会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入( )罚款。

　　A.1 倍以上 10 倍以下

　　B.5 倍以上 10 倍以下

　　C.1 倍以上 5 倍以下

　　D.5 倍以上 20 倍以下

　　答案：C

　　解析：

　　本题考查基金服务机构的法律责任。会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下罚款，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　7.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取( )的措施。

　　A.证券市场禁入

　　B.降职

　　C.罚款

　　D.警告

　　答案：A

　　解析：

　　本题考查对违反任职资格情形的监督管理措施。根据《证券公司监督管理条例》第七十二条的规定，任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，中国证监会可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施，A 选项符合题意。故本题选 A 选项。

　　8.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券在机构向私募产品报价与服务系统，证券公司柜台市场进行挂牌、转让，应由( )制定相关挂牌、转让规则。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国基金业协会

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查资产支持证券的挂牌、转让。根据中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定，资产支持证券在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　9.根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括( )。

　　A.远期

　　B.期货

　　C.互换

　　D.期权

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查场外衍生品的种类。根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》，金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。期货不包括在其中，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　10.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法，正确的是( )。

　　A.证券公司可以解除冻结措施

　　B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单，依法对相关资产进行查封

　　C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施

　　D.没有规定的，参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置

　　答案：C

　　解析：本题考查恐怖活动资产冻结工作。

　　A 选项错误，证券公司不得擅自(并非可以)解除冻结措施。

　　B 选项错误，证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施(并非依法对相关资产进行查封)。

　　C 选项正确，证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。

　　D 选项错误，没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定(并非参照公安机关的相关规定)对被采取冻结措施的资产进行管理及处置。综上所述，A、B、D 选项错误，C 选项正确。故本题选 C 选项。