2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（十一）

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　　1、发审委委员为(　　)名，设会议召集人(　　)人。

　　A.25，7

　　B.25，5

　　C.15，7

　　D.15，5

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　　2、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括(　　)

　　A.发行人创立大会会议记录

　　B.历次股东大会决议

　　C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件

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　　D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告

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　　3、发行审核委员会的表决票设有(　　)。

　　A.同意票

　　B.反对票

　　C.弃权票

　　D.以上都不对

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　　5.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以(　　)的罚款。

　　A.虚假出资金额5%以上10%以下

　　B.虚假出资金额10%以上15%以下

　　C.虚假出资金额5%以上15%以下

　　D.虚假出资金额1%以上15%以下

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　　6.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支

　　B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动

　　C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

　　D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

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　　7.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用(　　)。

　　A.《证券发行与承销管理办法》

　　B.《证券投资基金销售管理办法》

　　C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

　　D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

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　　8.证券公司减少注册资本应当经(　　)批准。

　　A.国资委

　　B.中国人民银行

　　C.证监会

　　D.银监会

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　　9.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于(　　)人。投资主办人须具有(　　)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　A.35

　　B.73

　　C.53

　　D.52

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　　10.下列选项中。说法正确的是(　　)。

　　A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

　　C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

　　D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

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