2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（十一）

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　　1、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是(　)。

　　A、一般从业资格考试

　　B、专项业务类资格考试

　　C、管理类资格考试

　　D、特殊从业资格考试

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　　2、入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以(　)为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　A、应知

　　B、应会

　　C、应做

　　D、合规

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　　3、证券从业各类资格考试测试达到(　)分及以上，视为成绩合格。

　　A、60

　　B、65

　　C、70

　　D、75

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　　4、证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近(　)未受过刑事处罚。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

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　　5、《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　)内不得参加资格考试。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

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　　6、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满(　)个月后自动失效。

　　A、12

　　B、16

　　C、18

　　D、24

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　　7、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在(　)前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

　　A、2011年1月1日

　　B、2011年12月1日

　　C、2012年1月1日

　　D、2012年12月1日

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　　8、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

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　　9、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，(　)内审核完毕。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

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　　10、个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近(　)未受到中国证监会的行政处罚。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

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