2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（十）

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　　1、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(　)。

　　A、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　B、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

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　　2、证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的(　)。

　　A、审慎性

　　B、客观性

　　C、公平性

　　D、规范性

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　　3、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　)年。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

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　　4、在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是(　)。

　　A、《证券公司风险处置条例》

　　B、《证券经纪人管理暂行规定》

　　C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

　　D、《证券公司集合资产管理业务实施细则》

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　　5、保荐人的资格及其管理办法由(　)规定。

　　A、证券公司

　　B、证券交易所

　　C、中国证券业协会

　　D、国务院证券监督管理机构

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　　6、下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是(　)。

　　A、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式

　　B、股票发行采用代销方式的，应当在发行公告(或认购邀请书)中披露发行失败后的处理措施

　　C、证券公司承销证券，应当采用包销或者代销方式

　　D、上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则，主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息

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　　7、证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　)。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

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　　8、自营业务的最高决策机构是(　)。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、股东大会

　　D、投资决策机构

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　　9、按照我国现行的规定，下列属于已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券的是(　)。

　　A、权证

　　B、证券投资基金

　　C、开放式基金

　　D、国际开发机构人民币债券

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　　10、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，以下处罚错误的是(　)。

　　A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

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