2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（十三）

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　　1.《人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.5%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.5%以上25%以下

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　　2.证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令改正、监督谈话等监管措施。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算机构

　　D.中国证券业协会

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　　3.下列选项中，属于部门规章的是( )。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《人民共和国证券投资基金法》

　　D.《人民共和国刑法》

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　　4.针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对( )进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　A.证券公司自营账户

　　B.证券公司的资金账户

　　C.证券公司的结算账户

　　D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户

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　　5.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司( )的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

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　　6.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

　　A.3;1

　　B.5;1

　　C.5;3

　　D.7;5

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　　7.设立有限责任公司，应当具备的条件不包括( )。

　　A.股东符合法定人数

　　B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　C.股东共同制定公司章程

　　D.设有监事会

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　　8.下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是( )。

　　A.基本信息效力期限为10年

　　B.基本信息长期有效

　　C.奖励信息效力期限为3年

　　D.处罚处分信息效力期限为3年

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　　9.财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括( )。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.责令改正

　　D.拘役

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　　10.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括( )。

　　A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

　　B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限

　　C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

　　D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可

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