2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（九）

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　　1、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

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　　2、参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于(　)个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、50

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　　3、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括(　)。

　　A、已取得证券从业资格

　　B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

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　　4、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后(　)内完成注册。

　　A、10日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

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　　5、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，(　)内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、2年

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　　6、财务顾问主办人应当具备的条件是最近(　)无违反诚信的不良记录。

　　A、12个月

　　B、24个月

　　C、36个月

　　D、3年

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　　7、财务顾问主办人应当具备的条件是最近(　)未因执业行为违法违规受到处罚。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、24个月

　　D、36个月

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　　8、《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是(　)。

　　A、2014年1月8日

　　B、2014年12月8日

　　C、2015年1月5日

　　D、2015年12月5日

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　　9、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

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　　10、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　)年的证券市场禁入措施。

　　A、1至3

　　B、3至5

　　C、5至10

　　D、终身

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