2020年证券从业资格考试法律法规强化习题（十一）_第2页

　　1、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有()。

　　I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

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　　2、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　I. 董事

　　II .高级管理人员

　　III. 控股股东

　　IV. 基层员工

　　A.II、 III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

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　　3、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

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　　4、根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。

　　I.责令改正

　　II.没收违法所得

　　III.撤销相关业务许可

　　IV.处以罚款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

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　　5、下列属于客户征信调查内容的是( )。

　　I.投资经验

　　II.诚信纪录

　　III.还款能力

　　IV.关联关系

　　A.II 、III

　　B.I 、II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 III 、IV

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　　6、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　I. 融资融券业务申请表

　　II. 有效身份证明文件

　　III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　IV. 融资融券担保人证明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

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　　7、以下属于证券公司可投资对象的是()。

　　I.权证

　　II.国际开发机构人民币债券

　　III.开放式基金

　　IV.证券公司理财产品

　　A.II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

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　　8、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。

　　I.抵押融资

　　II.资金拆借

　　III.对外担保

　　IV.可能承担无限责任的投资

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

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　　9、融资融券业务合同载明的事项包括( )。

　　I.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式

　　II.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

　　III.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限

　　IV.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.III 、IV

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　　10、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

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