证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规强化习题(十)

来源:考试网  [2020年4月9日]  【

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  1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

  A.股票抵押回购

  B.股票质押回购

  C.股票约定回购

  D.股票报价回购

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  2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

  A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

  C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

  D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

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  3、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。

  A.10%

  B.50%

  C.100%

  D.200%

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  4、《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定,证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。

  A.2亿元

  B.1亿元

  C.5000万元

  D.2000万元

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  5、向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国证券业协会

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  6、证券公司开展中间介绍业务时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  A.每半年

  B.每一年

  C.每两年

  D.每月

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  7、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

  A.审慎监管

  B.忠实勤勉

  C.诚实信用

  D.平等自愿

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  8、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高( )。

  A.专业胜任能力

  B.职业操守能力

  C.道德水平

  D.风险控制能力

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  9、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。

  A.行政

  B.强制

  C.自律

  D.经济

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  10、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括( )。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.公开谴责

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责编:jianghongying

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