2020年证券从业资格考试法律法规强化习题（十三）

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　　1.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。

　　A.通报批评;公开谴责

　　B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

　　C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

　　D.通报批评;公开谴责;责令整改

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　　2.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。

　　A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　D.吊销发行人营业执照

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　　3.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

　　A.3 万元以上 30 万元以下

　　B.10 万元以上 30 万元以下

　　C.30 万元以上 60 万元以下

　　D.10 万元以上 60 万元以下

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　　4.根据《证券法》，非法开设证券交易所的，由( )级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　A.县

　　B.省

　　C.乡

　　D.市

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　　5、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员( )。

　　A.始终坚持以降低风险为导向

　　B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

　　C.无须承担对投资者进行风险教育的义务

　　D.只能通过内部人员进行直接营销

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　　6、法律关系的特征不包括下列的( )。

　　A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系

　　B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系

　　C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系

　　D.法律关系是法律主体之间的社会关系

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　　7、基金托管入根据( ) 指令办理资金划拨。

　　A.基金投资人

　　B.基金注册登记机构

　　C.基金销售机构

　　D.基金管理人

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　　8、证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.100%

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　　9、股份有限公司的监事会决议，应当经( ) 以上监事通过。

　　A.3/4

　　B.半数

　　C.2/3

　　D.1/3

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　　10、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

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