11、基金按运作方式不同，分为( )。
Ⅰ封闭式基金
Ⅱ开放式基金
Ⅲ契约型基金
Ⅳ公司型基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
12、()应当对月度报告签署确认意见。
I. 董事
II .高级管理人员
III. 经营管理的主要负责人
IV. 财务负责人
A.I 、II
B.III、 IV
C.I 、III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
13、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。
Ⅰ现行的证券市场法律包括《人民共和国证券法》
Ⅱ 现行的证券市场法律包括《人民共和国证券投资基金法》
Ⅲ 现行的证券市场法律包括《人民共和国法人组织条例》
Ⅳ 现行的证券市场法律包括《人民共和国所得税法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
D.Ⅲ、 Ⅳ
14、有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。
I. 检查公司财务
II. 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正
III. 对发行公司债券作出决议
IV. 向股东会会议提出提案
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II、 IV
D.II 、III、 IV
15、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )。
I.投资偏好
II.风险认知与承受能力
III.证券投资经验
IV.身份、财产与收入状况
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
16、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有( )。
I. 真实、合法的资金和账户
II. 风险分散
III. 业务隔离
IV. 预警制度
A.I、 II、 III 、IV
B.I、 III
C.II 、III
D.II 、IV
17、金融期货的主要品种可以分为()。
Ⅰ股指期货
Ⅱ金属期货
Ⅲ利率期货
Ⅳ外汇期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
18、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。
I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
II. 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
III. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
IV. 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.I 、II 、III 、IV
B.II 、III
C.I 、III、 IV
D.I 、IV
19、下列情况视为公司重大事件的是( )。
I 公司的经营方针和经营范围的重大变化
II 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
III 公司生产经营的外部条件发生的重大变化
IV 公司董事发生变动
A.I 、II、 III
B.I 、III、 IV
C.II 、III 、IV
D.I 、II 、III 、IV
20、证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
I .董事
II. 高级管理人员
III. 经营管理的主要负责人
IV. 财务负责人
A.I 、II
B.II、 III、 IV
C.I、 III、 IV
D.I 、II、 IV
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