2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（五）_第2页

　　11、下列选项中，不属于公司控股股东的是( )

　　A. 出资额占有限责任公司资本总额50%以上

　　B.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东

　　C.依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东

　　D.通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

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　　12、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是( )。

　　A. 处3万元以上30万元以下罚款

　　B.处3万元以上60万元以下罚款

　　C. 处10万元以上60万元以下罚款

　　D.处3万元以上20万元以下罚款

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　　13、持有证券公司股份增至()以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

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　　14、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　15、欺诈发行股票、债券行为有下列情形( )的，应当受到刑事追究。

　　I.发行数额在1000万元以上的

　　II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　III.股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的

　　IV.利用非法募集的资金进行违法活动的

　　V.转移或者隐瞒所募集资金的

　　A.II、III、IV、V

　　B.I、III、IV、V

　　C.I、II、III、V

　　D.I、II、III、IV、V

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　　16、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　17、诚信信息以( )形式保存。

　　A.电子文档

　　B.纸质文档

　　C.电子文档和纸质文档

　　D.以上均正确

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　　18、以下哪项不是证券交易的原则( )

　　A.集中竞价

　　B.时间优先

　　C.价格优先

　　D.约定竞价

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　　19、证券交易所的设立由()审核。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院证券监管机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券登记结算机构

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　　20、证券代销的最长期限为()日

　　A.60

　　B.90

　　C.45

　　D.120

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