2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（七）

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　　1、《证券发行与承销管理办法》属于( )层次。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.业自律规则

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　　2、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上10万元以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.10万元以上100万以下

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　　3、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为( )

　　A.上市流通公司和非上市流通公司

　　B.流通公司和非流通公司

　　C.上市公司和非上市公司

　　D.上市流通公司和上市非流通公司

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　　4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。

　　A.具有证券从业资格

　　B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　C.最近36个月无违反诚信的不良记录

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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　　5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，报送年度报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　6、以下哪项权利属于股东的自益权( )

　　A.股利分配请求权

　　B.股东大会参加权

　　C.提案权

　　D.质询权

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　　7、下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为

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　　8、设立股份有限公司应由( )作为申请人。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事长

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　　9、封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内()，基金份额持有人()的基金。

　　A.固定不变、不得申请赎回

　　B.不固定、不得申请赎回

　　C.固定不变、可以申购或者赎回

　　D.不固定、可以申购或者赎回

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　　10、下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A.经理

　　B.副经理

　　C.财务负责人

　　D.股东

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