2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题10_第9页

 

81[单选题] 主承销商行使超额配售选择权时．应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括（　　）。

Ⅰ．发行人本次发行股份总量

Ⅱ．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

Ⅲ．发行人本次筹资总金额

Ⅳ．行使超额配售选择权而发行的新股数：如未行使，应当说明原因

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

参考解析： 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使．应当说明原因；从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格；发行人本次发行股份总量：发行人本次筹资总金额。

 

82[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格．并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（　　）录入中国证券业执业证书管理系统．系统将自动生成系统编码和密码。

Ⅰ．姓名Ⅱ．身份证号码

Ⅲ．工作单位Ⅳ．工作年限

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

参考答案：C

参考解析： 《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》规定，对于首次申请证券投资咨询执业资格．并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律．第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m012，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“1”)。

 

83[单选题] 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有（　　）。

Ⅰ．证券公司与客户的资金清算交收．需要由证券公司和客户配合完成

Ⅱ．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

Ⅲ．指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付

Ⅳ．证券公司与客户的资金清算交收．需要由证券公司和指定商业银行配合完成

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

参考答案：C

参考解析： 证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。故I、Ⅱ表述有误。

 

84[单选题] 上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（　　）。

Ⅰ．发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

Ⅱ．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的．列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的．还应披露原因

Ⅲ．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况．若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益．应进行说明

Ⅳ．发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

参考解析： 关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况： 第一．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

第二．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。

第三，发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的。列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的．还应披露原因。

第四，发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例：发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。

第五，发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。

 

85[单选题] 公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告

Ⅲ．资信评级报告Ⅳ．盈利预测审核报告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：B

参考解析： 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具．并由至少两名有从业资格的人员签署。

 

86[单选题] 招股说明书摘要的内容包括（　　）。

Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

Ⅱ．本次发行概况

Ⅲ．募集资金运用

Ⅳ．重大事项提示

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

参考解析： 招股说明书摘要应当包括的内容：第一，发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明。第二，重大事项提示。第三，本次发行概况。第四，发行人基本情况。第五，募集资金运用。第六，风险因素和其他重要事项。第七，本次发行各方当事人和发行时间安排。第八，备查文件。

 

87[单选题] 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（　　）等行为。

Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件

Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险．

 

88[单选题] 下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有（　　）。

Ⅰ．问责制度Ⅱ．违规处罚

Ⅲ．举报监督机制Ⅳ．舆论监督机制

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：C

参考解析： 有关制度包括：问责制度；违规处罚；举报监督机制。

 

89[单选题] 证券公司只能接受（　　）期货公司的委托从事介绍业务。

Ⅰ．有重大影响的Ⅱ．全资拥有的

Ⅲ．控股的Ⅳ．被同一机构控制的

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ1W

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：B

参考解析： 略

 

90[单选题] 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。

Ⅰ．国债Ⅱ．企业债券

Ⅲ．权证Ⅳ．封闭式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股)；而合格境外机构投资者则可在经批准的投资额度内投资于在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。