2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题10_第5页

 

41[单选题] 公司股票首次公开发行前．证监会审核员应督促（　　）提供会后重大事项说明。

A.发行人会计师

B.发行人律师

C.主承销商

D.发行人

参考答案：D

参考解析： 公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

 

42[单选题] 收购要约的期限为（　　）。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

参考答案：B

参考解析： 略

 

43[单选题] 下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（　　）。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.分享基金财产收益

参考答案：B

参考解析：我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

 

44[单选题] 我国证券投资基金财产的资产组合（　　）公告一次。

A.每月

B.每半年

C.每季度

D.每周

参考答案：C

参考解析： 略

 

45[单选题] 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。

A.32

B.36

C.48

D.40

参考答案：B

参考解析： 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票：在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 

46[单选题] 设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（　　）。

A.2人以上

B.2人以上30人以下

C.2人以上50人以下

D.没有限制

参考答案：A

参考解析： 本题考核合伙企业的设立。合伙企业合伙人至少为2人以上，对于普通合伙企业合伙人数的最高限额．我国合伙企业法未作规定。

 

47[单选题] 期货交易具有高信用的特征．这种高信用特征集中表现为期货交易的（　　）。

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

参考答案：C

参考解析： 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。期货交易需要交纳一定的保证金。

 

48[单选题] 股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票．在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

参考答案：D

参考解析： 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%．

 

49[单选题] 开放式基金是通过投资者向（　　）申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

参考答案：C

参考解析： 投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

 

50[单选题] 我国《证券法》规定了对证券公司（　　）进行管理。

A.分综合类和经济类

B.分创新类和规范类

C.按照业务类型

D.按照规模不同

参考答案：C

参考解析： 我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。