2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题10_第4页

 

31[单选题] 股份有限公司股东大会会议应由（　　）召集。

A.董事会

B.董事长

C.总经理

D.董事秘书

参考答案：A

参考解析： 略

 

32[单选题] 契约型基金的基金份额持有人通过召开（　　）对基金的重大事项作出决议。

A.经理层

B.基金受益人大会

C.董事会

D.基金托管人

参考答案：B

参考解析： 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会．而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议．但对基金日常决策一般不能施加直接影响。

 

33[单选题] （　　）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序．向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

参考答案：A

参考解析： 略

 

34[单选题] 我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对（　　）的缴纳作出明确规定。

A.印花税

B.营业税

C.增值税

D.所得税

参考答案：C

参考解析： 略

 

35[单选题] 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（　　）。

A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员．且需报中国证监会备案

B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

C.基金行业高级管理人员的选任或者改任．应当报中国证监会核准

D.基金管理公司的董事和基金经理的任免．不用报中国证监会

参考答案：C

参考解析： 按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

 

36[单选题] 主板发审委委员包括（　　）名中国证监会系统人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：C

参考解析： 略

 

37[单选题] 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营．不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

参考答案：B

参考解析： B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

 

38[单选题] 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（　　）。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D.严格制定信息系统的管理制度

参考答案：D

参考解析： D项属于信息技术系统控制的内容。

 

39[单选题] 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（　　）。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

参考答案：B

参考解析： 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

 

40[单选题] 根据有关规定，结算备付金账户以（　　）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

A.基金

B.基金管理人

C.基金托管人

D.管理人和托管人联名

参考答案：C

参考解析： 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由托管人再与基金进行二级结算。