2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题10_第6页

 

二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分。

51[单选题] 下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的．不得对该项决议行使表决权

Ⅱ．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的．不得代理其他董事行使表决权

Ⅲ．董事会会议由超过1／3的无关联关系董事出席即可举行

Ⅳ．董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2／3通过

A.Ⅰ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡ

参考答案：D

参考解析： 《公司法》第125条规定“上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的．不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行．董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的．应将该事项提交上市公司股东大会审议。”

 

52[单选题] 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

Ⅰ．以营利为目的的业务

Ⅱ．为他人提供担保

Ⅲ．发布对证券价格进行预测的文字和资料

Ⅳ．安排证券上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。

 

53[单选题] 保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有（　　）。

Ⅰ．保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

Ⅱ．保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

Ⅲ．保荐机构持有发行人的股份超过7%

Ⅳ．保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的。保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责．且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

 

54[单选题] 证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

Ⅰ．委托人身份Ⅱ．委托内容

Ⅲ．委托卖出的实际证券数量Ⅳ．委托买入的实际资金余额

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

参考答案：A

参考解析： 证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后。才能接受委托。

 

55[单选题] 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的（　　）等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

Ⅰ．报告Ⅱ．传递

Ⅲ．编制与审核Ⅳ．披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选D选项。

 

56[单选题] 询价结束后，（　　），发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的

Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的

Ⅲ．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的

Ⅳ．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅢ

参考答案：D

参考解析： 询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的．或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的．发行人及其主承销商不得确定发行价格．并应当中止发行．

 

57[单选题] 关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（　　）。

Ⅰ．在招股说明书及其摘要披露前．任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

Ⅱ．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

Ⅲ．保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书．并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任

Ⅳ．招股说明书的有效期为6个月．自中国证监会下发核准通知之日起计算

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.Ⅰ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：B

参考解析： Ⅳ招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

 

58[单选题] 网上竞价发行具有（　　）优点。

Ⅰ．经济性Ⅱ．高效性Ⅲ．市场性Ⅳ．连续性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 略

 

59[单选题] 可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有（　　）。

Ⅰ．公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则

Ⅱ．评级机构出具的债券资信评级报告

Ⅲ．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺

Ⅳ．募集说明书

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：(1)相关责任人签署的募集说明书；(2)保荐机构出具的发行保荐书；(3)发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺：(4)评级机构出具的债券资信评级报告；(5)公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则：(6)本期债券担保合同(如有)、抵押财产的资产评估文件(如有)；(7)其他重要文件。

 

60[单选题] 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（　　）报送年度报告。

Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．证券交易所

Ⅲ．中国证券登记结算公司Ⅳ．中国证监会

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：A

参考解析：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。