2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题10_第8页

 

71[单选题] 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时．应当（　　）。

Ⅰ．制定严格有效的保密制度

Ⅱ．限定相关敏感信息的知悉范围

Ⅲ．采取必要且充分的保密措施

Ⅳ．设置仅双方知悉的密码保护

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

参考答案：D

参考解析： 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。

 

72[单选题] 某有限责任公司股东会决定解散该公司．该公司下列行为不符合法律规定的有（　　）。

Ⅰ．股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议

Ⅱ．清算组成立15日后．将公司解散一事通知了全体债权人

Ⅲ．在清理公司财产过程中．清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿

Ⅳ．清算组经职代会同意．决定清偿债务前将公司办公家具分给股东

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 有限责任公司的清算组由股东组成，I正确。清算组应当自成立之日起10日内通知债权人。Ⅱ错误。清算组发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。Ⅲ错误。公司财产在未按规定清偿债务前，不得分配给股东。Ⅳ错误。

 

73[单选题] 下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。

Ⅰ．股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内．上市公司应当公布股东大会决议

Ⅱ．上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后．应当在两个工作日内予以公告

Ⅲ．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

Ⅳ．上市公司决定撤回证券发行申请的．应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

参考答案：C

参考解析： 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所．公告召开股东大会的通知。使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时．披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查：第二．不予核准或者予以核准。上市公司决定撤回证券发行申请的。应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。

 

74[单选题] 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（　　）。

Ⅰ．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

Ⅱ．建立集合资产管理计划投资主办人制度

Ⅲ．建立授权管理与问责制

Ⅳ．严格执行相关会计制度的要求．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。

 

75[单选题] 下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有（　　）。

Ⅰ．有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的．持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

Ⅱ．发行人自股份公司成立之后．持续时间应当在3年以上．但经国务院批准的除外

Ⅲ．发行人的注册资本已经缴足

Ⅳ．发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 略

 

76[单选题] 上市保荐书应当包括的内容有（　　）。

Ⅰ．发行股票的公司概况

Ⅱ．申请上市的股票的发行情况

Ⅲ．保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

Ⅳ．保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：A

参考解析： 略

 

77[单选题] 下列关于证券投资者的描述，正确的有（　　）。

Ⅰ．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

Ⅱ．法人也可以买卖证券

Ⅲ．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

Ⅳ．证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

 

78[单选题] 证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（　　）。

Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时．被审计人员可以离职

Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核

Ⅲ．营业部负责人离任的．应当进行审计

Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

参考答案：B

参考解析： 略

 

79[单选题] 我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（　　）。

Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格

Ⅱ．有合格的经营场所和业务设施

Ⅲ．完善的风险管理与内部控制制度

Ⅳ．三分之二的从业人员具有证券业从业资格

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：A

参考解析： 我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

 

80[单选题] 股权融资包括（　　）。

Ⅰ．配股Ⅱ．增发新股

Ⅲ．股利分配中的送红股Ⅳ．股利分配中的现金分红

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

参考解析： 股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股．